(2016年)及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。A.市场风险 B.流动性风险 C.信用风险 D.操作性风险

题目
(2016年)及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。

A.市场风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.操作性风险
相似考题

1.在证券组合管理中，组建证券投资组合时，主要是( )。A．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析B．投资组合的修正和业绩评估C．确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例D．决定投资目标和可投资资金的数量

2.流动性风险管理的主要措施不包括（ ）。A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要B.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析C.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面I临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响

3.确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。A.确定证券投资政策 B.进行证券投资分析 C.投资组合的修正 D.构建证券投资组合

4.下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合B.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新D.建立流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

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  • 第1题：

    在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.确定投资目标和可投资财富的数量，根据投资回报确定采取稳健型或激进型的策略
    Ⅱ.分析投资对象，重点是基本面的分析
    Ⅲ.构建投资组合，涉及确定具休的投资资产和财富在各种资产上的投资比例
    Ⅳ.管理投资组合，包括评价投资组合的业绩和根据环境的变化对投资组合进行修正。

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B：Ⅰ.Ⅱ
    C：Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    制定投资规划的注意事项①确定投资目标和可投资财富的数量，根据风险偏好确定采取稳健型或激进型的策略:②分析投资对象包括基本分析和技术分析:③构建投资组合。涉及确定具体的投资资产和财富在各种资产上的投资比例;④管理投资组合，包括评价投资组合的业绩和根据环境的变化对投资组合进行修正.

  • 第2题：

    在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（ ）。
    Ⅰ.资金的筹集
    Ⅱ.进行基本分析和技术分析
    Ⅲ.评价投资组合的业绩
    Ⅳ.根据环境的变化对投资组合的修正

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B：Ⅰ.Ⅱ
    C：Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    管理投资组合，包括评价投资组合的业绩和根据环境的变化对投资组合进行修正。

  • 第3题：

    在证券组合管理中，组建证券投资组合时，主要是()。

    A:对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析
    B:投资组合的修正和业绩评估
    C:确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例
    D:决定投资目标和可投资资金的数量

    答案：C
    解析：
    构建证券投资组合是证券组合管理的第三步，主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。

  • 第4题：

    及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（ ）管理。

    A.市场风险
    B.流动性风险
    C.信用风险
    D.操作风险

    答案：B
    解析：
    流动性风险管理的主要措施包括：
    （1）制定流动性风阶管理制度，平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要。
    （2）及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪
    （3）分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿。
    （4）建立流动性预警机制。
    （5）进行流动性压力测试，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎问压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合。
    （6）制定流动性风险处置预案,在流动性风险事件发生后能够及时有序地进行处置,建立健全自身的流动性保障和应对机制，防范风险外溢。

  • 第5题：

    流动性风险管理的主要措施不包括( )。

    A、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要
    B、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析
    C、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期
    D、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响

    答案：B
    解析：
    流动性风险管理的主要措施包括：
    ①制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要;
    ②及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期;
    ③建立流动性预警机制。当流动性风险指标达到或超出预警闲值时，应启动风险预警机制;
    ④进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响。

  • 第6题：

    在证券组合管理的基本步骤中，证券投资分析是证券组合管理的第二步，它是指（ ）。

    A.预测证券价格涨跌的趋势
    B.决定投资目标和可投资资金的数量
    C.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析，发现价格偏离价值的证券
    D.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例

    答案：C
    解析：
    证券投资分析是证券组合管理的第二步，是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。这种考察分析的一个目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制，另一个目的是发现那些价格偏离价值的证券。

  • 第7题：

    夏普关于资产组合理论的分析方法，有助于投资者选择最有利的投资，以求得最佳的资产1.组合，使投资报酬最高，而其风险最小。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    房地产组合投资管理的主要工作包括（）。

    • A、制订并执行组合投资策略
    • B、设计和调整房地产资产的资本结构
    • C、进行资产的投资分析和运营状况分析
    • D、制订物业策略计划
    • E、监督物业购买、处置、资产管理和再投资决策

    正确答案:A,B,E

  • 第9题：

    单选题
    及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（　　）管理。
    A

    市场风险

    B

    流动性风险

    C

    信用风险

    D

    操作风险


    正确答案： D
    解析：
    流动性风险管理的主要措施包括：①制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要；②及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪；③分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿；④建立流动性预警机制；⑤进行流动性压力测试，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合；⑥制定流动性风险处置预案，在流动性风险事件发生后能够及时有序地进行处置，建立健全自身的流动性保障和应对机制，防范风险外溢。

  • 第10题：

    多选题
    房地产组合投资管理的主要工作包括(　　)。
    A

    制订并执行组合投资策略

    B

    设计和调整房地产资产的资本结构

    C

    进行资产的投资分析和运营状况分析

    D

    制订物业策略计划

    E

    监督物业购买、处置、资产管理和再投资决策


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    流动性风险管理的主要措施不包括（）。
    A

    分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿

    B

    密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险

    C

    及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期，关注投资组合内资产流动性结构和投资组合品种类型等因素的流动性匹配情况

    D

    制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    流动性风险管理的主要措施包括（     ）I、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要。II、密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险。应特别加强投资证券的管理，对于市场风险较大的证券建立内部监督机制、快速评估机制和定期跟踪机制  III、建立流动性预警机制IV、进行流动性压力测试
    A

    I

    B

    I、II

    C

    I、 II、III

    D

    I、 III 、IV


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（ ）。
    Ⅰ.资金的筹集
    Ⅱ.进行基本分析和技术分析
    Ⅲ.评价投资组合的业绩
    Ⅳ.根据环境的变化对投资组合的修正

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    管理投资组合，包括评价投资组合的业绩和根据环境的变化对投资组合进行修正。

  • 第14题：

    在证券组合管理的基本步骤中，证券投资分析是证券组合管理的第二步，它是指()。

    A:预测证券价格跌涨的趋势
    B:决定投资目标和可投资资金的数量
    C:对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析，发现价格偏离价值的证券
    D:确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例

    答案：C
    解析：
    证券投资分析是证券组合管理的第二步，是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。这种考察分析的个目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制，另一个目的是发现那些价格偏离价值的证券。

  • 第15题：

    下列不属于信用风险管理的主要措施是（ ）

    A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合
    B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
    C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
    D.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控

    答案：A
    解析：
    BCD选项都是信用风险管理的措施，而A选项是属于流动性两险管理的主要措施,故选A

  • 第16题：

    流动性风险管理的主要措施不包括（ ）

    A.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期，关注投资组合内的资产流动m吉构、投资组合持有人结构和投资组合品种类型等因素的流动性匹配情况
    B.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
    C.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿
    D.密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险

    答案：D
    解析：
    “密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本免变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险”这是市场风险管理措施。

  • 第17题：

    组合投资类理财产品发行主体往往采用()的投资组合管理方法和资产负债管理方法对资产池进行管理。

    A:动态
    B:静态
    C:灵活
    D:随机

    答案：A
    解析：
    发行主体往往采用动态的投资组合管理方法和资产负债管理方法对资产池进行管理。

  • 第18题：

    股权投资要指定专门部门或人员对投资项目进行跟踪管理，及时掌握被投资单位的财务状况和经营情况。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    下列有关流动性风险管理的主要措施说法中，错误的是（）。

    • A、对于个别流动性差的证券加大其头寸，保证投资组合安全系数
    • B、平衡资产的流动性和营利性，制定流动性风险管理制度
    • C、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为
    • D、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪

    正确答案:A

  • 第20题：

    商业银行应审慎尽责地管理投资组合，建立投资资产的全程跟踪评估机制。同时要充分评估资产组合可能发生的流动性风险。实现每个理财产品与所投资资产的相对应，做到每个产品（）。

    • A、单独管理
    • B、单独交易
    • C、单独核算
    • D、单独建账
    • E、单独保存

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    多选题
    商业银行应审慎尽责地管理投资组合，建立投资资产的全程跟踪评估机制，同时要充分评估资产组合可能发生的流动性风险，实现每个理财产品与所投资产的相对应，做到每个产品（）。
    A

    单独管理

    B

    单独交易

    C

    单独核算

    D

    单独建账

    E

    单独保存


    正确答案： B,E
    解析： 商业银行应审慎尽责地管理投资组合，建立投资资产的全程跟踪评估机制，同时要充分评估资产组合可能发生的流动性风险，实现每个理财产品与所投资产的相对应，做到每个产品单独管理、建账和核算。

  • 第22题：

    判断题
    夏普关于资产组合理论的分析方法，有助于投资者选择最有利的投资，以求得最佳的资产1.组合，使投资报酬最高，而其风险最小。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列有关流动性风险管理的主要措施说法中，错误的是（）。
    A

    对于个别流动性差的证券加大其头寸，保证投资组合安全系数

    B

    平衡资产的流动性和营利性，制定流动性风险管理制度

    C

    进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为

    D

    及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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