下列关于场内证券交易结算原则的说法错误的是（ ）。A.货银对付 B.法人结算 C.分级结算 D.结算参与人

题目
下列关于场内证券交易结算原则的说法错误的是（ ）。

A.货银对付
B.法人结算
C.分级结算
D.结算参与人
相似考题

1.下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。A．它是企业法人B．它以营利为目的C．它依法对上市的证券实行集中存管D．它为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务

2.与LOF类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。以下有关分级基金认购方式的说法错误的是()。A、目前，我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额B、场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统C、投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场内认购基金份额D、场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记结算系统

3.关于LOF份额的认购，以下说法正确的是()。A.LOF可采取场内认购和场外认购方式B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

4.场内证券交易清算与交收的原则不包括( )。A.全额清算原则B.共同对手方制度C.货银对付原则D.分级结算原则

参考答案和解析
答案：D
解析：
场内证券交易结算原则有：①货银对付；②法人结算；③分级结算；④共同对手方制度。
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  • 第1题：

    下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。

    A.是法人

    B.以营利为目的

    C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

    D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：B
    解　　析：证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

  • 第2题：

    (2017年)下列关于共同对手方的说法中，错误的是（）。

    A.共同对手方的制度是场内证券交易所的结算原则
    B.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券交易所是所有参与人的共同对手方
    C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方需要按照规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
    D.共同对手方的引入，有利于增强投资者信心，有利于活跃市场交易

    答案：B
    解析：
    对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构（即中国结算公司）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

  • 第3题：

    (2018年)有关证券场内交易的清算与交收规则，下列表述错误的是（）。

    A.引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险
    B.在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循
    C.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
    D.场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异

    答案：B
    解析：
    在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法。

  • 第4题：

    (2017年)下列关于场内证券交易市场的说法中，错误的是（）。

    A.为防范证券结算风险，我国证券交易所需提取证券结算风险基金
    B.场内证券交易市场是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场
    C.我国的证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会
    D.我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人

    答案：A
    解析：
    为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

  • 第5题：

    下列关于分级结算原则的说法中错误的是()。

    A:证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
    B:结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付
    C:实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
    D:在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法

    答案：B
    解析：
    证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。

  • 第6题：

    以下各项中（）不属于场内证券交易清算与交收的原则。

    • A、净额清算原则
    • B、共同对手方制度
    • C、权责对应原则
    • D、分级结算原则

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    我国场内证券交易结算费用中，过户费的最终收取方是（）。
    A

    证券交易所

    B

    券商

    C

    国家税务机关

    D

    中国结算公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列关于LOF份额认购的说法，不正确的是（）。
    A

    场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户

    B

    场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

    C

    基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额

    D

    目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    以下各项中（）不属于场内证券交易清算与交收的原则。
    A

    净额清算原则

    B

    共同对手方制度

    C

    权责对应原则

    D

    分级结算原则


    正确答案： A
    解析： 场内证券交易清算与交收的原则包括净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是（  ）
    A

    货银对付原则

    B

    见款付券原则

    C

    分级结算原则

    D

    法人结算原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    场内证券交易清算与交收的原则有（  ）。Ⅰ.法人结算原则Ⅱ.共同对手方制度Ⅲ.货银对付原则Ⅳ.分级结算原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。这是指场内证券交易清算与交收的（  ）原则。
    A

    法人清算原则

    B

    共同对手方制度

    C

    货银对付原则

    D

    分级结算原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    以下各项中( )不属于场内证券交易清算与交收的原则。

    A.净额清算原则

    B.共同对手方制度

    C.权责对应原则

    D.分级结算原则


    参考答案：C

  • 第14题：

    关于场内证券交易市场，以下描述错误的是（ ）。

    A.我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人
    B.场内证券交易市场是指在证券交易所内一定的时间，一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场
    C.为防范证券结算风险，我国证券交易所需提取证券结算风险基金
    D.我国的证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会

    答案：C
    解析：
    证券登记结算机构设立的证券结算风险基金。

  • 第15题：

    下列不属于场内证券交易结算原则的是（ ）。

    A.自然人结算原则
    B.法人结算原则
    C.共同对手方制度
    D.货银对付原则

    答案：A
    解析：
    场内证券交易结算原则包括：法人结算原则；共同对手方制度；货银对付原则；分级结算原则。知识点：掌握场内证券结算的原则；

  • 第16题：

    以下属于证券投资基金参与的证券交易所场内证券交易结算原则的是（ ）。

    A.见券付款原则
    B.货银对付原则
    C.见款付券原则
    D.结算机构优先原则

    答案：B
    解析：
    场内证券交易结算原则包括法人结算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。

  • 第17题：

    下列有关场内证券交易与结算的说法，错误的是（）。

    • A、中国结算公司提供登记、存管与结算服务
    • B、证券交易所实行的是自律管理
    • C、设立证券登记结算机构须经国务院证券监督管理机构批准
    • D、我国证券交易所的组织形式为公司制

    正确答案:D

  • 第18题：

    关于LOF份额的认购，以下说法正确的是（）。

    • A、LOF可采取场内认购和场外认购方式 
    • B、场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统 
    • C、我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 
    • D、投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额 

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    下列有关场内证券交易与结算的说法，错误的是（）。
    A

    中国结算公司提供登记、存管与结算服务

    B

    证券交易所实行的是自律管理

    C

    设立证券登记结算机构须经国务院证券监督管理机构批准

    D

    我国证券交易所的组织形式为公司制


    正确答案： D
    解析： 证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，我国证券交易所采用的是会员制。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于清算与交收的原则的说法错误的是（）。
    A

    货银对付

    B

    法人结算

    C

    分级结算

    D

    结算参与人


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    有关证券场内交易的清算与交收规则，以下表述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

    B

    在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循

    C

    引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险

    D

    场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异


    正确答案： A
    解析：
    B项，在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法，货银对付也已经成为各国（地区）证券市场普遍遵循的原则。

  • 第22题：

    单选题
    关于场内证券交易所，以下描述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    我国的证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会

    B

    我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人

    C

    为防范证券结算风险，我国证券交易所需提取证券结算风险基金

    D

    场内证券交易是按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场


    正确答案： A
    解析：
    C项，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。为防范证券结算风险，我国证券登记结算机构设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

  • 第23题：

    单选题
    场内证券交易清算与交收的原则不包括（　　）。
    A

    全额清算原则

    B

    共同对手方制度

    C

    货银对付原则

    D

    分级结算原则


    正确答案： D
    解析：
    场内证券交易清算与交收的原则包括：①法人结算原则；②共同对手方制度；③货银对付原则；④分级结算原则。

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