《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（ ）发布。A.国际金融协会 B.国际基金业协会 C.中国证监会 D.国际证监会组织

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

第6题：

《证券监管目标和原则》是由（）发布。

• A、国际金融协会
• B、国际基金业协会
• C、中国证监会
• D、国际证监会组织

正确答案:D

第7题：

OECD在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

• A、《集合投资实业监管原则》
• B、《证券集合投资机构经营标准规则》
• C、《集合投资计划治理白皮书》
• D、《证券监管目标和原则》

正确答案:C

第8题：

（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

• A、依法监管原则
• B、保护投资者利益原则
• C、"三公"原则
• D、监督与自律相结合的原则

正确答案:D

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

第18题：

论述证券监管的原则和方针。

正确答案: “三公”原则：
（1）公开原则。
这一原则就是要求证
券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要公开，影响证券价格的该企业情况的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚等。
（2）公平原则。
这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。具体而言，无论是投资者还是筹资者，是监管者还是被监管者，也无论其投资规模与筹资规模的大小，只要是市场主体，则在进入与退出市场、投资机会、享受 服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利。
（3）公正原则。
这一原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。根据公正原则，证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监管部门应当根据法律授予的权限履行监管职责，要在法律的基础上，对一切证券市场参与者给予公正的待遇；对证券违法行为的处罚和对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行。 发展证券市场的方针是“法制、监管、自律、规范”。其中法制是基础，监管和自律是手段，规范则是目的与核心。

第19题：

1985年12月20日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

• A、UCITS—号指令
• B、AIFMD指令
• C、《证券监管目标和原则》
• D、《集合投资计划治理白皮书》

正确答案:A

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：