根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。 B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。 C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 D.经国务院批准的中国证监会规定
题目
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
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第1题：
中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》A.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案：D解析：中国证监会颁布了《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。 -
第2题：
目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：A解析：《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。 -
第3题：
根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司主要股东通常由()等组成。A:商业银行
B:信托投资公司
C:证券公司
D:工商企业答案：B,C解析：我国《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司一般由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。 -
第4题：
2007年6月18日，中国证监会颁布的（ ）规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》答案：D解析：2007年6月18日，中国诬监会颁布的 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公 司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境 外证券投资管理。 -
第5题：
下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本
D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数答案：C解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；5、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；7、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。 -
第6题：
为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。
- A、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
- B、《证券投资基金运作管理办法》
- C、《证券投资基金管理办法》
- D、以上都不对
正确答案:A -
第7题：
我国基金监管法律法规体系的核心是（）。
- A、《基金管理公司管理办法》
- B、《证券投资基金法》
- C、《基金运作管理办法》
- D、《证券法》
正确答案:B -
第8题：
为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据（）和其他有关法律、行政法规，制定证券投资基金管理公司管理办法。
- A、《证券投资基金法》
- B、《金融许可证管理办法》
- C、《公司法》
- D、《企业破产法》
- E、《海商法》
正确答案:A,B -
第9题：
根据《证券投资基金运作管理办法》，拟募集的基金应当具备的条件有（）。
- A、有明确、合法的投资方向
- B、有明确的基金运作方式
- C、符合中国证监会关于基金品种的规定
- D、不与拟任基金管理人已管理的基金雷同
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
单选题为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。A《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
B《证券投资基金运作管理办法》
C《证券投资基金管理办法》
D以上都不对
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应该具备的条件不包括（）。A最近3年没有受到监管机关或司法机关的处罚
B实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
C所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度
D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
正确答案： A解析： 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币，故B错误。 -
第12题：
单选题下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有（ ）。①证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务②除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金③基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理④基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务A②④
B①④
C②③
D①②
正确答案： B解析： -
第13题：
下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《证券投资基金管理公司管理办法》答案：C解析：本题考察基金监管的概念、体系、原则和目标； 主要的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。 -
第14题：
下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（ ）A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金托管业务管理办法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》答案：D解析：D选项，《私募投资基金监督管理暂行办法》属于自律规则，其余三项属于部门规章、规范性文件。 -
第15题：
以下由中国证监会出台的法规是（ ）。
A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《证券投资基金托管资格管理办法》
C.《证券投资基金运作管理办法》 D.《证券投资基金管理公司管理办法》答案：A,B,C,D解析：为配合《中华人民共和国证券投资基金法》的实施，中国证监会相继出台了《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金托管资格管理办法》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法规，使我国基金业监管的法律体系曰趋完备。 -
第16题：
2012年修订的（ ）首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》答案：C解析：2012年修订的《证券投资基金法》首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位。随着在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人数量不断增多，备案的私募基金产品数量也不断增长。知识点
基金服务业务的发展背景 -
第17题：
根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（ ）年以上。A.1
B.2
C.3
D.4答案：B解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：经营证券投资基金管理业务达2年以上。 -
第18题：
某国有银行积极开展综合金融服务改革，其中一个重要举措是筹建基金管理公司，延伸现有的业务范围。为此，根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定，该银行广发邀请函，吸引各类投资者来参股基金公司。经过一年多的筹建，该国有银行与其主要股东某境外专业投资机构共同投资设立了基金公司，双方各占股50%。新建的基金公司主要开展货币市场基金、债券基金的募集和管理，也从事投资固定收益类证券业务。（）
正确答案:正确 -
第19题：
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应该具备的条件不包括（）。
- A、最近3年没有受到监管机关或司法机关的处罚
- B、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
- C、所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度
- D、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
正确答案:B -
第20题：
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
- A、保险公司
- B、证券公司
- C、信托公司
- D、投资咨询公司
正确答案:B -
第21题：
多选题为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据（）和其他有关法律、行政法规，制定证券投资基金管理公司管理办法。A《证券投资基金法》
B《金融许可证管理办法》
C《公司法》
D《企业破产法》
E《海商法》
正确答案： C,E解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题下列关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
C公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人
D公司型基金只能由公司管理团队自行管理
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ）经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A证券公司
B工商企业
C投资咨询公司
D私募基金
正确答案： A解析：