有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。以下关于回转交易的说法错误的是（ ）。A、权证交易当日不能进行回转交易 B、专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易 C、B股实行次日起回转交易 D、债券竞价交易实行当日回转交易

题目
有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。以下关于回转交易的说法错误的是（ ）。

A、权证交易当日不能进行回转交易
B、专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易
C、B股实行次日起回转交易
D、债券竞价交易实行当日回转交易
相似考题

1.投资政策说明书的内容不包括( )。A.确定收益B.业绩比较基准C.投资回报率目标D.投资决策流程

2.关于投资政策说明书，以下表述错误的是( )。A、投资政策说明书内容包括投资回报率目标投资决策流程、投资范围等B、投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩C、投资政策说明书在制定后不得变更D、制定投资决策说明书是进行投资组合管理的基础

3.下列关于投资政策说明书的说法，错误的是()。A.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础B.投资政策说明书在制定后不得变更C.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等D.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

4.关于投资决策委员会，以下表述错误的是( )。A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构B.投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程C.投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理D.投资决策委员会负责制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

参考答案和解析
答案：A
解析：
权证交易是可以进行当日回转的，故选项A表述错误。
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  • 第1题：

    关于基金管理公司投资管理部门设置,以下表述正确的是（ ）

    A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
    B.投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构
    C.研究部负责制定投资及交易策略
    D.投资部向交易部下达投资指令

    答案：D
    解析：

  • 第2题：

    投资政策说明书的内容不包括（ ）。

    A.确定收益
    B.业绩比较基准
    C.投资目标
    D.投资决策流程

    答案：A
    解析：
    投资政策说明书的内容：介绍；目的陈述；责任和义务的陈述；流程；投资目标；投资限制；资产配置；投资指导方针；业绩考核指标与业绩比较基准；评估与回顾。除以上内容外，有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。

  • 第3题：

    关于投资策略说明书，以下选项不属于其组成内容的是（ ）

    A.托管费率
    B.交易机制
    C.投资限制
    D.业绩比较基准

    答案：A
    解析：
    投资政策说明书都包含了以下内容：1、介绍；目的陈述，3、责任和义务；4、流程；5、投资目标；6、投资限制；7、资产配置；8、投资指导方针；9、业缋考核指标与业绩比较基准；10、评估与回顾。

  • 第4题：

    下列不属于基金公司投资交易流程的是（ ）。

    A.形成投资策略
    B.构建投资组合
    C.发布招募说明书
    D.执行交易指令

    答案：C
    解析：
    基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

  • 第5题：

    下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（）。

    • A、制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
    • B、投资政策说明书在制定后不得变更
    • C、投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
    • D、投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

    正确答案:B

  • 第6题：

    投资政策说明书的内容不包括（）。

    • A、确定收益
    • B、业绩比较基准
    • C、投资回报率目标
    • D、投资决策流程

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    关于投资决策委员会，以下表述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

    B

    投资决策委员会对基金管理公司的重大投资活动进行管理

    C

    投资决策委员会审订公司投资管理制度和流程

    D

    投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： C
    解析：
    A项，投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

  • 第8题：

    单选题
    关于基金管理公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（  ）。
    A

    投资部是基金投资运作的具体执行部门

    B

    投资部向交易部下达投资指令

    C

    投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构

    D

    研究部负责制定投资及交易策略


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。 ①形成投资策略 ②构建投资组合 ③执行交易指令 ④绩效评估与组合调整 ⑤风险控制
    A

    ①②③④

    B

    ①②③④⑤

    C

    ②③④⑤

    D

    ①③④⑤


    正确答案： C
    解析： ①②③④⑤均为基金公司投资交易流程。因此，选项B正确。

  • 第10题：

    单选题
    关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是（  ）
    A

    交易机制

    B

    投资限制

    C

    托管费率

    D

    业绩比较基准


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于投资政策说明书，以下表述错误的是（）。
    A

    投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等

    B

    制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

    C

    投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

    D

    投资政策说明书在制定后不得变更


    正确答案： B
    解析： 由于投资政策说明书中涉及的投资者需求会不断变化，因此，投资政策说明书在指定之后也不能一成不变，需要定期或不定期地进行更新。

  • 第12题：

    单选题
    下列有关投资交易流程的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.投资策略的制定包括以下几个步骤：研究部提出研究报告一投资决策委员会参考研究报告形成基金投资的投资范围、投资目标等总体投资策略一投资部制订投资组合的具体方案Ⅱ.风险管理是投资交易流程的最后一环Ⅲ.风险管理的任务仅仅是风险和合规部门的职责Ⅳ.基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（ ）。
    Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ均为基金公司投资交易流程。因此，选项B正确。

  • 第14题：

    有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。以下关于回转交易的说法错误的是（ ）。

    A.权证交易当日不能进行回转交易
    B.专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易
    C.B股实行次日起回转交易
    D.债券竞价交易实行当日回转交易

    答案：A
    解析：
    权证交易是可以进行当日回转的，故选项A表述错误。

  • 第15题：

    关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()

    A.交易机制
    B.投资限制
    C.托管费率
    D.业绩比较基准

    答案：C
    解析：
    投资政策说明书并没有标准格式，大部分的投资政策说明书都包含了以下内容：
    (1)介绍。这一部分对客户的基本情况进行描述。
    (2)目的陈述。这一部分对撰写投资政策说明书的目的进行陈述。
    (3)责任和义务的陈述。这一部分详细说明客户、客户资产的托管人以及投资管理人的责任和义务。
    (4)流程。这一部分详细介绍根据投资政策说明书进行投资的每一个步骤，以及各种突发和偶然情况的应对措施。
    (5)投资目标。这一部分陈述客户的投资目标。
    (6)投资限制。这一部分陈述限制客户的投资限制因素。
    (7)资产配置。包括制订战略资产配置的考虑因素和结果。这是进行资产配置的基准，也是对投资组合中资产权重进行再平衡的指导原则。
    (8)投资指导方针。这一部分内容是有关投资政策执行的具体细节，例如，可投资资产类别范围、债券评级和久期限制等。
    (9)业绩考核指标与业绩比较基准。这一部分内容用于业绩评估。
    (10)评估与回顾。这一部分说明如何进行投资绩效信息的反馈以及如何对投资政策说明书本身进行重新审查和更新。
    除以上内容外，有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳人投资政策说明书。

  • 第16题：

    (2015年)关于投资政策说明书。以下表述错误的是（）。

    A.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
    B.投资政策说明书在制订后不得变更
    C.制订投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
    D.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

    答案：B
    解析：
    由于投资政策说明书中涉及的投资者需求会不断变化，因此，投资政策说明书在制订之后也不能一成不变，需要定期或不定期地进行更新。

  • 第17题：

    关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。 ①形成投资策略 ②构建投资组合 ③执行交易指令 ④绩效评估与组合调整 ⑤风险控制

    • A、①②③④
    • B、①②③④⑤
    • C、②③④⑤
    • D、①③④⑤

    正确答案:B

  • 第18题：

    关于投资政策说明书，以下表述错误的是（）。

    • A、投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
    • B、制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
    • C、投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
    • D、投资政策说明书在制定后不得变更

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    下列投资交易流程顺序正确的是（  ）。
    A

    构建投资组合→形成投资决策→执行交易指令→绩效评估与组合调整→风险管理

    B

    形成投资决策→构建投资组合→执行交易指令→绩效评估与组合调整→风险管理

    C

    风险管理→构建投资组合→形成投资决策→执行交易指令→绩效评估与组合调整

    D

    形成投资决策→执行交易指令→构建投资组合→绩效评估与组合调整→风险管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    投资政策说明书的内容不包括（）。
    A

    确定收益

    B

    投资回报率目标

    C

    投资决策流程

    D

    业绩比较基准


    正确答案： A
    解析： 投资政策说明书的内容包括投资回报率目标、投资范围、投资限制（包括期限、流动性、合规等）、业绩比较基准，所以BCD正确，A错误。

  • 第21题：

    单选题
    基金公司投资交易流程不包括下列哪一项（）。
    A

    形成投资策略

    B

    构建投资组合

    C

    执行交易指令

    D

    制定投资政策说明书


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下关于投资决策委员会的说法错误的是（  ）。
    A

    是公司的非常设机构

    B

    是公司最高的投资决策机构

    C

    负责投资组合交易指令的审核

    D

    讨论和决定公司投资的重大问题


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    有关基金公司投资管理部门的职能，以下说法错误的是（）。
    A

    投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程

    B

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    C

    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易的审核、执行、反馈

    D

    投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： D
    解析：

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