流动性风险管理的主要措施不包括（ ）A.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期，关注投资组合内的资产流动m吉构、投资组合持有人结构和投资组合品种类型等因素的流动性匹配情况 B.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要 C.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿 D.密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险

题目
流动性风险管理的主要措施不包括（ ）

A.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期，关注投资组合内的资产流动m吉构、投资组合持有人结构和投资组合品种类型等因素的流动性匹配情况
B.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
C.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿
D.密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险
相似考题

1.市场风险管理的主要措施不包括（ ）。A.密切关注宏观经济指标和趋势B.关注投资组合的风险调整后收益C.加强对重大投资的监测D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为

2.债券投资面临的风险不包括（ ）。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险

3.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（ ） ①证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源 ②为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理 ③负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程 ④负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况?A：②③④ B：①②④ C：①②③ D：①③④

4.商业银行应当按照规定定期披露流动性风险水平及其管理状况的相关信息,包括但不限于:()A.流动性风险管理治理结构，包括但不限于董事会及其专门委员会、高级管理层及相关部门的职责和作用。B.流动性风险管理策略和政策。C.识别、计量、监测、控制流动性风险的主要方法。D.主要流动性风险管理指标及简要分析

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  • 第1题：

    (2016年)市场风险管理的主要措施不包括（）。

    A.密切关注宏观经济指标和趋势
    B.关注投资组合的风险调整后收益
    C.加强对重大投资的监测
    D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为

    答案：D
    解析：
    除ABC三项外，市场风险管理的主要措施还包括：①密切关注行业的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险；②加强对场外交易的监控；③运用定量风险模型和优化技术，分析各投资组合市场风险的来源和暴露。D项，进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为是流动性风险管理的主要措施之一。

  • 第2题：

    根据《商业银行流动性风险管理办法(试行)》的规定，商业银行建立的流动性风险管理体系的基本要素不包括( )。

    A.完备的管理信息系统
    B.完善的流动性风险管理策略、政策和程序
    C.有效的流动性风险识别、计量、监测和控制
    D.良好的整体经营管理水平

    答案：D
    解析：
    根据《商业银行流动性风险管理办法(试行)》的规定，商业银行应当在法人和集团层面建立与其业务规模、性质和复杂程度相适应的流动性风险管理体系，并应当包括以下基本要素：(1)有效的流动性风险管理治理结构。(2)完善的流动性风险管理策略、政策和程序。(3)有效的流动性风险识别、计量、监测和控制。(4)完备的管理信息系统。

  • 第3题：

    流动性风险管理的管控手段不包括（　　）。

    A.限额管理
    B.融资管理
    C.现金流量管理
    D.风险对冲

    答案：D
    解析：
    流动性风险管理的管控手段包括：现金流量管理、限额管理、融资管理、压力测试、应急计划。

  • 第4题：

    流动性风险是否需要计提资本？流动性风险管理体系的主要内容是什么？


    正确答案:流动性风险是一类比较特别的风险，当银行发生流动性危机事件时，即使银行具有较为充足的资本仍然有可能因为流动性问题而破产，因此从银行业目前的普遍做法来看并不会对流动性风险有资本要求，而更多的是要求银行具备完善的流动性管理体系和相关措施。完善的流动性管理体系应当包含以下要素：
    （一）董事会及高级管理层的有效监控
    （二）完善的流动性风险管理策略、政策和程序
    （三）完善的流动性风险识别、计量、监测和控制程序
    （四）完善的内部控制和有效的监督机制
    （五）有效完善的信息管理系统
    （六）有效的危机处理机制
    流动性风险可以进一步分为融资流动性风险和市场流动性风险。融资流动性风险是指商业银行在不影响日常经营或财务状况的情况下，无法有效满足资金需求的风险；市场流动性风险是指由于市场深度不足或市场动荡，商业银行无法以合理的市场价格出售资产以获得资金的风险。
    根据巴塞尔银行监管委员会的建议，如果一些银行认为流动性风险可以通过完善的内部控制流程和应急融资计划来更好的覆盖，则可以选择不将流动性风险包含在资本范围内。但同时，巴塞尔委员会还建议当银行的流动性风险管理存在不足时，可以通过更高的资本水平来弥补这些缺陷，尽管增加资本并不能根本解决流动性不足或长期的流动性管理缺陷的问题，但银行的资本水平可以影响银行在危机情况下获得流动性的能力。

  • 第5题：

    商业银行应当按照规定定期披露流动性风险水平及其管理状况的相关信息，包括但不限于（）。

    • A、流动性风险管理策略和政策
    • B、影响流动性风险的主要因素
    • C、主要流动性风险管理指标及简要分析
    • D、流动性风险管理治理结构
    • E、压力测试情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    流动性风险管理的管控手段不包括（）。

    • A、压力测试
    • B、融资管理
    • C、应急计划
    • D、风险对冲

    正确答案:D

  • 第7题：

    商业银行应当按照规定定期披露流动性风险水平及其管理状况的相关信息，包括但不限于（）。

    • A、流动性风险管理治理结构，包括但不限于董事会及其专门委员会、高级管理层及相关部门的职责和作用
    • B、流动性风险管理策略和政策
    • C、识别、计量、监测、控制流动性风险的主要方法
    • D、主要流动性风险管
    • E、影响流动性风险的主要因素

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    单选题
    治理流动性风险的主要措施不包括（）。
    A

    制定流动性风险管理制度

    B

    建立流动性预警机制

    C

    进行流动性压力测试

    D

    建立针对债券发行人的内部信用评级制度


    正确答案： C
    解析： D属于信用风险的管理措施。

  • 第9题：

    单选题
    全面风险管理的主要措施不包括（  ）。
    A

    风险管理策略

    B

    风险偏好

    C

    风险限额

    D

    风险管理政策


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列措施不利于完善流动性风险管理体系的是（）
    A

    健全流动性管理制度机制

    B

    将风险防范关口后推

    C

    加强流动性风险管理和监测

    D

    完善应急处置机制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    市场风险管理的主要措施不包括（　　）。
    A

    密切关注宏观经济指标和趋势

    B

    关注投资组合的风险调整后收益

    C

    加强对重大投资的监测

    D

    进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为


    正确答案： B
    解析：
    除ABC三项外，市场风险管理的主要措施还包括：①密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险；②加强对场外交易的监控；③可运用定量风险模型和优化技术，分析各投资组合市场风险的来源和暴露。D项，进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为是流动性风险管理的主要措施之一。

  • 第12题：

    单选题
    信用风险管理的主要措施不包括（    ）
    A

    建立针对债券发行人的内部信用评级制度

    B

    建立交易对手信用评级制度

    C

    建立严格的信用风险监控体系

    D

    进行流动性压力测试


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    债券投资面临的风险不包括( )。

    A、再投资风险
    B、流动性风险
    C、通胀风险
    D、管理风险

    答案：D
    解析：
    与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险。这些风险可以划分为六大类：信用风险、利率风险、通胀风险、流动性风险、再投资风险、提前赎回风险。

  • 第14题：

    证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

    A.董事会
    B.监事会
    C.流动性风险管理部门
    D.首席风险官

    答案：C
    解析：
    属于证券公司流动性风险管理部门的流动性风险管理职责。

  • 第15题：

    流动性风险监测与控制的主要工作不包括()。

    A.流动性风险限额监测
    B.流动性风险计量
    C.流动性风险控制
    D.流动性风险预警与报告

    答案：B
    解析：
    流动性风险监测与控制的主要工作包括流动性风险限额监测、流动性风险预警与报告和流动性风险控制三个方面。

  • 第16题：

    治理流动性风险的主要措施不包括（）。

    • A、制定流动性风险管理制度
    • B、建立流动性预警机制
    • C、进行流动性压力测试
    • D、建立针对债券发行人的内部信用评级制度

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列措施不利于完善流动性风险管理体系的是（）

    • A、健全流动性管理制度机制
    • B、将风险防范关口后推
    • C、加强流动性风险管理和监测
    • D、完善应急处置机制

    正确答案:B

  • 第18题：

    负债业务的主要风险不包括（）。

    • A、操作风险
    • B、流动性风险
    • C、市场风险
    • D、信用风险

    正确答案:D

  • 第19题：

    对银行的流动性风险进行定性分析主要包括哪些措施（）

    • A、检查银行是否制定有效的流动性管理战略和政策
    • B、检查银行是否建立了有效的流动性管理程序
    • C、检查董事会、管理层和流动性管理人员是否对流动性和流动性风险管理有正确的认识和理解
    • D、检查银行是否建立了有效的流动性管理的内部控制体系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    负债业务的主要风险不包括（）。
    A

    操作风险

    B

    流动性风险

    C

    市场风险

    D

    信用风险


    正确答案： D
    解析： 负债业务的主要风险包括操作风险、流动性风险、市场风险、法律风险、信息科技风险、洗钱及大额可疑交易风险等。

  • 第21题：

    多选题
    对银行的流动性风险进行定性分析主要包括哪些措施（）
    A

    检查银行是否制定有效的流动性管理战略和政策

    B

    检查银行是否建立了有效的流动性管理程序

    C

    检查董事会、管理层和流动性管理人员是否对流动性和流动性风险管理有正确的认识和理解

    D

    检查银行是否建立了有效的流动性管理的内部控制体系


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    流动性风险监测与控制的主要工作不包括（  ）。
    A

    流动性风险限额监测

    B

    流动性风险计量

    C

    流动性风险控制

    D

    流动性风险预警与报告


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    商业银行应当按照规定定期披露流动性风险水平及其管理状况的相关信息，包括但不限于（）。
    A

    流动性风险管理策略和政策

    B

    影响流动性风险的主要因素

    C

    主要流动性风险管理指标及简要分析

    D

    流动性风险管理治理结构

    E

    压力测试情况


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    流动性风险管理的管控手段不包括（）。
    A

    压力测试

    B

    融资管理

    C

    应急计划

    D

    风险对冲


    正确答案： D
    解析： 流动性风险管理的管控手段包括：现金流量管理、限额管理、融资管理、压力测试、应急计划。

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