(2016年)以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。A.投资者直接交易 B.分级结算原则 C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资 D.设定股份交易最低限额

题目
(2016年)以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。

A.投资者直接交易
B.分级结算原则
C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资
D.设定股份交易最低限额
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1.下列关于全国股份转让系统一般业务规则的说法,正确的是()A．全国股份转让系统只允许机构投资者投资B．全国股份转让系统对挂牌企业主要业务情况进行实质审核C．挂牌公司股东人数可以超过200人D．全国股份转让系统提供连续竞价的交易制度

2.关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（ ）A.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方式 B.该系统是全国性的证券交易场所 C.该系统俗称"新三板" D.该系统是国务院批准设立的

3.全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations，，简称全国股转系统、NEEQ，’俗称‘新三板”），是经（ ）批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。A.全国人大代表常委会 B.国务院 C.人大代表 D.证券交易所

4.以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是( )。A.投资者直接交易B.分级结算原则C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资D.设定股份交易最低限额

更多“(2016年)以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

    A.全国中小企业股份转让系统
    B.区域性股权交易市场
    C.中小板
    D.主板

    答案：A
    解析：
    全国中小企业股份转让系统（National Equities Exchange and Quotations，简称全国股转系统、NEEQ，俗称“新三板”），是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。
    知识点：我国主要场外交易市场；

  • 第2题：

    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（ ）。

    A.运营管理机构是全国中小企业股份转让系统有限责任公司
    B.必须为高新技术企业
    C.是主板和创业板的“孵化器”
    D.为企业提供前期融资平台

    答案：B
    解析：
    全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务；发挥着主板和创业板的“孵化器”和“蓄水池”的作用，为企业提供前期融资、估值、股权流动以及企业展示的平台。

  • 第3题：

    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（ ）

    A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所
    B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
    C.2012年9月正式注册成立
    D.是经国务院批准成立的

    答案：A
    解析：
    全国中小企业股份转让系统是依据《证券法》设立的继上海证券交易所、深圳证券交易所之后的第三家全国性证券交易场所。

  • 第4题：

    以下不属于场内市场的是（）。
    Ⅰ．全国中小企业股份转让系统
    Ⅱ．创业板市场
    Ⅲ．交易柜台市场
    Ⅳ．区域股权交易市场

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    场内市场包括沪深主板市场、科创板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统（新三板）。

  • 第5题：

    国务院发布的49号文《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》中规定，在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向（）申请上市交易。

    • A、证监会
    • B、证券业协会
    • C、沪深交易所
    • D、中国登记结算公司

    正确答案:C

  • 第6题：

    关于全国中小股份转让系统，以下表述错误的是（）。

    • A、该系统是国务院批准设立的
    • B、在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方式
    • C、该系统俗称“新三板”
    • D、该系统是全国性的证券交易所

    正确答案:B

  • 第7题：

    以下不属于商业票据的合法交易形式的是（）。

    • A、背书
    • B、兑付
    • C、贴现
    • D、在全国中小企业股份转让系统中交易

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（  ）。
    A

    是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所

    B

    全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

    C

    经国务院批准成立，2012年9月正式注册成立

    D

    全国股份转让系统申请挂牌的公司可以尚未盈利，但须履行信息披露义务


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（  ）。
    A

    是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所

    B

    全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

    C

    2012年9月正式注册成立

    D

    是经国务院批准成立的


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（  ）。
    A

    全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

    B

    全国股份转让系统不设财务门槛

    C

    全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度

    D

    全国股份转让系统不是以交易为目的


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （  ）是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
    A

    全国中小企业股份转让系统

    B

    区域性股权交易市场

    C

    中小板

    D

    主板


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（  ）。Ⅰ.公开转让股份Ⅱ.进行股权和债券融资Ⅲ.进行资产重组Ⅳ.公开发行股份
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（ ）。

    A.全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所
    B.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，受股东所有制性质的限制
    C.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
    D.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业

    答案：B
    解析：
    股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业。

  • 第14题：

    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中，正确的是（ ）。

    A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
    B.证券公司开展做市业务，应通过专用证券账户进行，专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
    C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前，应向中国证券业协会申请备案
    D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务

    答案：B
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
    （1）推荐业务。推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务
    （2）经纪业务。代理开立证券账户、代理买卖股票等业务
    （3）做市业务。
    （4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
    从事上述第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格，D项说法错误；从事上述第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事上述第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。A项说法错误
    证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。C项说法错误

  • 第15题：

    全国中小企业股份转让系统是经证监会批准设立的全国性证券交易场所，属于场外市场。（ ）


    答案：错
    解析：
    全国中小企业股份转让系统成立于2012年，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构，属于场外市场。

  • 第16题：

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。

    • A、主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
    • B、是经国务院批准的全国性证券交易场所
    • C、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人
    • D、全国股份转让系统实行主办券商制度

    正确答案:C

  • 第18题：

    全国中小企业股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    国务院发布的49号文《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》中规定，在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向（）申请上市交易。
    A

    证监会

    B

    证券业协会

    C

    沪深交易所

    D

    中国登记结算公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（  ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于商业票据的合法交易形式的是（）。
    A

    背书

    B

    兑付

    C

    贴现

    D

    在全国中小企业股份转让系统中交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（　　）。Ⅰ．《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》Ⅱ．《非上市公众公司监督管理办法》Ⅲ．《证券公司柜台交易业务规范》Ⅳ．《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和中国证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》一起构成了全国场外市场运行管理的基本制度框架。Ⅲ项，《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等是对证券公司柜台市场业务所作的规定。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。
    A

    主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务

    B

    是经国务院批准的全国性证券交易场所

    C

    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人

    D

    全国股份转让系统实行主办券商制度


    正确答案： B
    解析： 全国中小企业股份转让系统，俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。根据证监会［第89号令］《全国中小企业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》，股票在全国股份转让系统挂牌的公司（简称“挂牌公司”）为非上市公众公司，根据最新《非上市公众公司管理办法》，公众公司的定义是通过定向发行或转让，导致股东超过200人，或股票公开转让，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理的公司。全国股份转让系统实行主办券商制度。

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