股权投资基金内部控制制度要求股权投资基金里人应具备至少（ ）名高级管理人员。A.1 B.2 C.3 D.4

题目
股权投资基金内部控制制度要求股权投资基金里人应具备至少（ ）名高级管理人员。

A.1
B.2
C.3
D.4
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1.根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。A、2B、5C、3D、1

2.股权投资基金行业自律规则包括（ ）。 Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》 Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》 Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（ ）。A.股权投资基金财产和其他财产之间 B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间 C.股权投资基金与基金托管人托管之间 D.不同股权投资基金财产之间

4.私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。A、证券投资基金登记备案管理系统B、私募基金登记备案系统C、私募股权投资基金管理系统D、公募基金登记备案系统

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  • 第1题：

    股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（ ）。
    Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
    Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
    Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
    Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    题中四项均为股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求。

  • 第2题：

    下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
    B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
    C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
    D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

  • 第3题：

    股权投资基金管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.5

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

  • 第4题：

    股权投资基金行业自律规则包括（ ）。
    Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行》
    Ⅱ.《股权投资基金信息披豳管理办法》
    Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
    Ⅳ.《股权投资基金莓集行为管理办法》

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：

  • 第5题：

    私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。

    • A、证券投资基金登记备案管理系统
    • B、私募基金登记备案系统
    • C、私募股权投资基金管理系统
    • D、公募基金登记备案系统

    正确答案:B

  • 第6题：

    单选题
    据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（  ）。
    A

    负责合规风控的高级管理人员

    B

    高级管理人员

    C

    负责信息披露的高级管理人员

    D

    负责内部控制的高级管理人员


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（  ）。
    A

    股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间无须实行独立运作与分别核算

    B

    除基金合同另有约定外，基金财产应当由基金管理人托管，股权投资基金托管人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度，切实保障资金安全

    C

    基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金管理人无须建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

    D

    股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金行业自律规则包括（  ）。Ⅰ《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《股权投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少（）名高级管理人员。
    A

    2

    B

    5

    C

    3

    D

    1


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅱ.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（  ）。
    A

    股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念

    B

    股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

    C

    负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

    D

    股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金管理人应具备至少2名（　　）。[2017年3月真题]
    A

    负责合规风控的高级管理人员

    B

    高级管理人员

    C

    负责内部控制的高级管理人员

    D

    负责信息披露的高级管理人员


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

  • 第13题：

    股权投资基金管理人应具备至少（ ）名高级管理人员。

    A.1
    B.3
    C.4
    D.2

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

  • 第14题：

    下列符合《内控指引》规定的有（ ）。
    Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
    Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度
    Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
    Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    为了规范股权投资基金管理人的内部管理，指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度，基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》（以下简称《内控指引》）。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
    （1）股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
    （2）股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
    （3）股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度。
    （4）股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
    （5）股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。
    （6）除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管人托管。
    知识点：内控制度要求及其有效运行；

  • 第15题：

    根据基金组织形式的不同，（ ）在权益登记环节各有不同的要求和特点。

    A.合伙型股权投资基金、信托（契约）型股权投资基金
    B.公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金
    C.公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托（契约）型股权投资基金
    D.公司型股权投资基金、信托（契约）型股权投资基金

    答案：C
    解析：
    根据基金组织形式的不同，公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托（契约）型股权投资基金在权益登记环节各有不同的要求和特点。

  • 第16题：

    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（ ）。

    A.高级管理人员
    B.负责信息披露的高级管理人员
    C.负责合规风控的高级管理人员
    D.负责内部控制的高级管理人员

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

  • 第17题：

    单选题
    QFLP（合格境外有限合伙人制度）制度与QFII（合格境外机构投资者）制度的区别在于，QFIP针对的是（  ），QFII针对的是（  ）。
    A

    股权投资基金；证券投资基金

    B

    股权投资基金；母基金

    C

    证券投资基金；股权投资基金

    D

    证券投资基金；母基金


    正确答案： D
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    （  ）是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    A

    股权投资基金的投资

    B

    股权投资基金的项目退出

    C

    股权投资基金的内部管理

    D

    股权投资基金管理人内部控制


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。
    A

    证券投资基金登记备案管理系统

    B

    私募基金登记备案系统

    C

    私募股权投资基金管理系统

    D

    公募基金登记备案系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（）。
    A

    负责内部控制的高级管理人员

    B

    负责信息披露的高级管理人员

    C

    高级管理人员

    D

    负责合规风险的高级管理人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。
    A

    授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。

    B

    股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。

    C

    股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

    D

    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（  ）。
    A

    业务分离制度

    B

    财产独立制度

    C

    黑名单制度

    D

    内部控制制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    股权投资基金管理人应具备至少（  ）名高级管理人员。
    A

    1

    B

    3

    C

    4

    D

    2


    正确答案： A
    解析：

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