(2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见 B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定 C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露 D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定

题目
(2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。

A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见
B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定
C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定
相似考题

1.发行监管部承担的职能是：（ ）A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则B.审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动C.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务D.审核企业债券的上市申报材料58. 证券市场监管的重点内容有（ ）A. 对证券发行上市的监管B. 信息披露制度C. 证券上市信息的公开D. 证券发行上市保荐制度

2.中国证监会( )受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。A．发行审核委员会B．上市公司监管部C．配股审核委员会D．发行

3.与技防类项目相比,金融类项目在评审／验收申报前,增加了建设单位审核／退回环节;在评审／验收审核阶段增加科长审核及处长审核。()此题为判断题(对，错)。

4.下列各项属于发行监管部承担的职能的有( )．（1分）A．草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则B．审核境内企业在境内外发行证券的申报材料并监管其发行活动C．审核企业债券的上市申报材料D．审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务

更多“(2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（ ）。

    A.由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
    B.在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
    C.申报价格最小变动单位为0．01元人民币
    D.涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行

    答案：C
    解析：
    C项说法错误，买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。

  • 第2题：

    项目在境内申报上市流程包括（ ）。
    Ⅰ申报审核
    Ⅱ股票发行及上市
    Ⅲ改制
    Ⅳ辅导

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    项目在境内申报上市流程为：（1）改制；（2）辅导；（3）申报审核；（4）股票发行及上市。

  • 第3题：

    境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）

    A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市
    B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市
    C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市
    D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市

    答案：A
    解析：
    境内首次公开发行上市的一般流程如下:1.改制2.辅导3.申报审核4.股票发行及上市

  • 第4题：

    企业发行境内上市外资股的申报材料经____审核合格的，提交____审议。()

    A:发行审核委员会，证监会发行监管部
    B:中国证监会发行监管部，发行审核委员会
    C:中国证监会上市监管部，发行审核委员会
    D:发行审核委员会，证监会上市监管部

    答案：B
    解析：
    企业申请发行境内上市外资股的，企业申报材料经中国证监会发行监管部审核合格的，提交发行审核委员会审议。

  • 第5题：

    对质量管理体系内部审核时，以下说法错误的是()。

    A.在试运行阶段，审核体系的符合性和适用性
    B.在正式运行阶段，重点审核符合性
    C.在试运行中要对所有要素审核一遍
    D.在正式运行中要对所有要素审核一遍

    答案：D
    解析：
    ⑷内部审核
    内部审核是监理单位内部的质量保证活动。认证前，一般需进行2-3 次。
    1)内部审核的目的
    A.确定受审核方质量管理体系或其一部分与审核准则的符合程度；
    B.验证质量管理体系是否持续满足规定目标的要求且保持有效运行；
    C.评价对国家有关法律法规及行业标准要求的符合性；
    D.作为一种重要的管理手段和自我改进机制，及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断改进；
    E.在外部审核前做好准备。
    2)内部审核的原则
    A.道德行为：职业的基础。
    B.公正表达：真实、准确地报告的义务。
    C.职业素养：在审核中勤奋，并具有判断力。
    D.独立性：审核的独立性是保证审核的公正性和审核结论客观的基础。
    E.基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信和可重现的审核结论的合理方法。
    3)内部审核的内容与程序
    A.内部审核的内容
    在进行内部审核时应注意：①在试运行阶段，审核体系的符合性和适用性；在正式运行阶段，重点则在符合性；②在试运行中要对所有要素审核一遍。
    B.内部审核流程

  • 第6题：

    创业企业上市流程的第二个阶段是（）。

    • A、改制阶段
    • B、申报材料制作及申报阶段
    • C、辅导阶段
    • D、股票发行及上市阶段

    正确答案:C

  • 第7题：

    排污收费大致可分为（）阶段。

    • A、申报阶段
    • B、审核阶段
    • C、核定阶段
    • D、征收阶段

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    股票境内首次公开发行上市的一般流程为（　　）。
    A

    改制→辅导→申报审核→股票发行及上市

    B

    辅导→改制→申报审核→股票发行及上市

    C

    辅导→申报审核→改制→股票发行及上市

    D

    改制→申报审核→辅导→股票发行及上市


    正确答案： D
    解析：
    被投资企业境内首次公开发行上市的一般流程为：①改制，是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构、资本资产等方面的改组行为；②辅导，按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导；③申报审核，在此阶段，企业和中介机构按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见；④股票发行及上市。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（  ）。
    A

    发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料

    B

    公司的上市申请须经证券交易所审核同意

    C

    发行人应当提交上市公告书

    D

    发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露，属于国内上市流程中的（）环节内容。
    A

    改制

    B

    辅导

    C

    申报审核

    D

    股票发行及上市


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。
    A

    中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

    B

    发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后

    C

    中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理

    D

    中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    项目在境内申报上市流程（）。Ⅰ.改制Ⅱ.辅导Ⅲ.申报审核Ⅳ.股票发行及上市
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）?

    A：上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整
    B：上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
    C：上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
    D：上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

    答案：D
    解析：
    上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。

  • 第14题：

    在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（ ）预先披露。

    A.中国证券投资基金协会网站
    B.基金管理人网站
    C.中国证监会网站
    D.基金托管人网站

    答案：C
    解析：
    在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。

  • 第15题：

    境内首次公开发行上市的流程不包括（ ）。

    A.改制
    B.申报审核
    C.辅导
    D.策划上市方案

    答案：D
    解析：
    境内首次公开发行上市的流程：（1）改制。（2）辅导。（3）申报审核。（4）股票发行及上市。

  • 第16题：

    ()受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。

    A:发行审核委员会
    B:上市公司监管部
    C:配股审核委员会
    D:中国证监会

    答案：A
    解析：
    发行审核委员会对配股资格提出审核意见。

  • 第17题：

    企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。

    • A、中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
    • B、发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
    • C、中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
    • D、中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告

    正确答案:B

  • 第18题：

    在授信申报阶段，（）负责审核授信申报的必备资料是否齐全、真实。

    • A、授信调查主管
    • B、支行行长
    • C、授信审查人员
    • D、以上都不对

    正确答案:A

  • 第19题：

    关于增发及上市业务操作流程，下列不属于发行阶段主承销商和发行人应提交的材料的是（）。

    • A、中国证监会的核准文件
    • B、经中国证监会审核的全部发行申报材料
    • C、上市报告书
    • D、发行的预计时间安排

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    排污收费大致可分为（）阶段。
    A

    申报阶段

    B

    审核阶段

    C

    核定阶段

    D

    征收阶段


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    创业企业上市流程的第二个阶段是（）。
    A

    改制阶段

    B

    申报材料制作及申报阶段

    C

    辅导阶段

    D

    股票发行及上市阶段


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于股票境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的有（　　）。Ⅰ．企业和中介机构制作申请文件Ⅱ．保荐机构进行内部审核并出具保荐意见Ⅲ．中国证监会进行初审Ⅳ．发行审核委员会将初审报告和申请文件提交中国证监会
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    中国证监会受理申请文件后在规定时间内将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件；不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。

  • 第23题：

    单选题
    股权投资基金项目在境内申报上市流程中，上市申报和核准的主要内容包括（）。Ⅰ.申报材料制作Ⅱ.申报和受理Ⅲ.审核通过后向交易所申请发行Ⅳ.定价
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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