股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应符合的条件不包括（ ）A.公司治理机制健全，合法规范经营 B.主办券商推荐拼寺续督导 C.业务明确，具有持续经营能力 D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净值资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间应从变更为股份有限公司之日起计算

题目
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应符合的条件不包括（ ）

A.公司治理机制健全，合法规范经营
B.主办券商推荐拼寺续督导
C.业务明确，具有持续经营能力
D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净值资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间应从变更为股份有限公司之日起计算
相似考题

1.《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》中所涉及的标的股权是指符合下列条件之一的股权()。A、在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的股份有限公司的股票B、在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的有限责任公司的股权C、在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的股份有限公司的股票D、在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的有限责任公司的股权

2.关于全国股转系统挂牌流程，以下描述错误的是（ ）A.分为四个阶段，决策改制、材料制作、反馈审核、登记挂牌 B.决策改制阶段最为关键的工作是召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案 C.登记挂牌阶段主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌 D.材料制作阶段向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料

3.股份有限公司要申请股票在全国股转系统挂牌的，须依法设立且存续满（ ）年。A.1 B.3 C.2 D.5

4.股份有限公司申请股票在新三板挂牌,不限于高新技术企业,但股东所有制性质不符合规定的,不符合挂牌条件。( )此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    关于全国股转系统挂牌流程，以下描述错误的是（ ）

    A.分为四个阶段，决策改制、材料制作、登记挂牌、股票转让
    B.决策改制阶段最为关键的工作是股改
    C.登记挂牌阶段主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌
    D.材料制作阶段向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料

    答案：A
    解析：
    全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段：决策改制阶段、材料制作阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段。

  • 第2题：

    股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满（ ）年。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.5

    答案：A
    解析：
    股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：
    1．依法设立且存续满两年；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
    2．业务明确，具有持续经营能力；
    3．公司治理机制健全，合法规范经营；
    4．股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
    5．主办券商推荐并持续督导；
    6．全国股转系统要求的其他条件。
    知识点：全国股转系统挂牌条件；

  • 第3题：

    关于股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，说法错误的是（ ）。

    A.依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
    B.业务明确，具有持续经营能力
    C.公司治理机制健全，合法规范经营
    D.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

    答案：A
    解析：
    股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：1．依法设立且存续满两年；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；（故A项错误）
    2．业务明确，具有持续经营能力；
    3．公司治理机制健全，合法规范经营；
    4．股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
    5．主办券商推荐并持续督导；
    6．全国股转系统要求的其他条件。

  • 第4题：

    关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是(??)。

    A.主办券商推荐并持续督导
    B.应为高新技术企业
    C.依法设立且存续满两年
    D.具有持续经营能力

    答案：B
    解析：
    1．挂牌准入方面
    《业务规则》对企业挂牌不设财务指标；依法设立且存续满两年、业务明确且具有持续经营能力、公司治理机制健全、合法规范经营、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规、有主办券商推荐并持续督导的企业，均可到全国股份转让系统申请挂牌。对于挂牌企业，全国股份转让系统公司不对其主营业务情况作出实质判断，仅要求企业能够清晰描述其产品或服务、生产或服务方式、业务规模、关键资源要素和商业模式等情况，并如实披露过往经营业绩，便于市场和投资者自主判断。为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请挂牌公司不受股东所有制性质的限制，也不限于高新技术企业。

  • 第5题：

    由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的，履行下列哪项审批流程，可以不予披露？（）

    • A、挂牌公司经股东大会同意，并向全国股转公司报告后
    • B、挂牌公司经主办券商同意，并向全国股转公司报告后
    • C、挂牌公司向当地证监局申请豁免，经当地证监局同意后
    • D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列豁免披露申请的叙述正确的是（）。

    • A、挂牌公司申请豁免披露涉及国家机密或商业机密的信息，应通过邮件直接向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据
    • B、豁免定期报告相关信息披露的，主办券商应协助挂牌公司在申报预约披露日期的同时通过报送端申请
    • C、豁免临时报告披露的应及时在线下向全国股转公司提出申请
    • D、挂牌公司申请豁免披露信息，应通过主办券商向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    股份有限公司申请股票上市应符合哪些条件？


    正确答案:股票上市交易的条件包括：
    （1）股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行
    （2）公司股本总额不少于人民币5000万元
    （3）开业时间在三年以上最近三年连续盈利
    （4）持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份比例为15%以上
    （5）公司在最近三年内无重大违法行为财务会计报告无虚假记载
    （6）国务院规定的其他条件。

  • 第8题：

    申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。

    • A、要求提交书面承诺
    • B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
    • C、约见谈话
    • D、出具警示函

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    单选题
    下列关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是（  ）。
    A

    主办券商推荐并持续督导

    B

    应为高新技术企业

    C

    依法设立且存续满两年

    D

    具有持续经营能力


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满（）年。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的基本要求的说法中，正确的有（）。Ⅰ.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制Ⅱ.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业Ⅲ.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应依法设立且存续满2年Ⅳ.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，应该符合的条件有（）。Ⅰ.限高新技术企业Ⅱ.依法设立且存续满一年Ⅲ.业务明确且具有持续经营能力Ⅳ.主办券商推荐并持续督导
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（ ）。

    A.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案
    B.出具改制评估报告
    C.制作挂牌申请文件
    D.主办券商内核

    答案：B
    解析：
    材料制作阶段的主要工作包括：（1）召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案。（2）制作挂牌申请文件。会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核《资产评估报告》《审计报告》《法律意见书》等文件；主办券商制作《股份报价转让说明书》《尽职调查报告》及工作底稿等申报材料。（3）主办券商内核。主办券商内核会议审议拟挂牌公司的书面备案文件并决定是否向全国股转系统推荐挂牌。发现拟挂牌公司存在仍需调查或整改的问题，提出解决思路；同意推荐目标公司挂牌的，向全国股转系统出具《推荐报告》。（4）向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料。

  • 第14题：

    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（ ）。

    A.全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所
    B.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，受股东所有制性质的限制
    C.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
    D.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业

    答案：B
    解析：
    股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业。

  • 第15题：

    以下公司发行的优先股不能在全国股转系统挂牌转让的是（）。

    A、申请其普通股在全国股转系统挂牌转让的公司
    B、普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司
    C、注册在境内的境外上市公司
    D、境内上市公司

    答案：D
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）》第2条规定，发行人向符合《试点办法》规定的合格投资者发行优先股并在全国股转系统进行转让的，适用本指引的规定。前款所称的发行人包括：①普通股在全国股转系统挂牌的公司（以下简称“挂牌公司”）、申请其普通股在全国股转系统挂牌的公司（以下简称“申请挂牌公司”）；②符合中国证监会规定的其他非上市公众公司；③注册在境内的境外上市公司。

  • 第16题：

    (2019年)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。

    A.主办券商推荐并持续督导
    B.应为高新技术企业
    C.依法设立且存续满两年
    D.具有持续经营能力

    答案：B
    解析：
    1．挂牌准入方面 《业务规则》对企业挂牌不设财务指标；依法设立且存续满两年、业务明确且具有持续经营能力、公司治理机制健全、合法规范经营、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规、有主办券商推荐并持续督导的企业，均可到全国股份转让系统申请挂牌。对于挂牌企业，全国股份转让系统公司不对其主营业务情况作出实质判断，仅要求企业能够清晰描述其产品或服务、生产或服务方式、业务规模、关键资源要素和商业模式等情况，并如实披露过往经营业绩，便于市场和投资者自主判断。为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请挂牌公司不受股东所有制性质的限制，也不限于高新技术企业。

  • 第17题：

    申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。

    • A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
    • B、约见谈话
    • C、责令改正
    • D、向中国证监会报告有关违法违规行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    （）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。

    • A、投资者
    • B、主办券商
    • C、挂牌公司
    • D、律所

    正确答案:C

  • 第19题：

    股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。

    • A、依法设立且存续满2年
    • B、业务明确，具有持续经营能力
    • C、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
    • D、应为高新技术企业

    正确答案:D

  • 第20题：

    《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    全国股转系统挂牌流程之一是登记挂牌。登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括（  ）。Ⅰ.分配股票代码Ⅱ.办理股份登记存管Ⅲ.公司挂牌Ⅳ.制作挂牌申请文件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．申请挂牌公司符合挂牌条件，但未进入创新层的，应当自挂牌次日起进入基础层Ⅱ．挂牌公司未进入精选层的，应当进入基础层Ⅲ．挂牌公司在名单公示后的5个交易日内，可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议Ⅳ．挂牌公司被调出精选层，符合创新层进入条件的，进入创新层；不符合的，进入基础层Ⅴ．全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整工作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（2019年修订）第10条规定，申请挂牌公司符合挂牌条件，但未进入创新层的，应当自挂牌之日起进入基础层。挂牌公司未进入创新层和精选层的，应当进入基础层。
    Ⅲ项，第29条第2款规定，挂牌公司在名单公示后的5个交易日内，可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议。
    Ⅳ项，第28条规定，挂牌公司被调出精选层，符合创新层进入条件的，进入创新层；不符合的，进入基础层。
    Ⅴ项，根据第26条第1款规定，全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整工作。

  • 第23题：

    单选题
    股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件（  ）。Ⅰ.业务明确，具有持续经营能力Ⅱ.公司治理机制健全，合法规范经营Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

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