股权投资基金销售机构应() Ⅰ．在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ．成为中国证券投资基金业协会的会员 Ⅲ．在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人 Ⅳ．接受基金管理人的委托(签署销售协议)A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
股权投资基金销售机构应()
Ⅰ．在中国证监会注册取得基金销售业务资格
Ⅱ．成为中国证券投资基金业协会的会员
Ⅲ．在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人
Ⅳ．接受基金管理人的委托(签署销售协议)

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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1.下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

2.股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向( )募集资金用于设立股权投资基金的行为。A.投资者B.基金托管人C.基金销售机构D.基金监管机构

3.下列对股权投资基金服务机构的描述，正确的是( )。A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B、股权投资基金必须由基金托管机构托管C、基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集D、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

4.关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金必须由基金托管机构托管C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

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  • 第1题：

    某公司拟成为股权投资基金的募集机构,该公司关于募集机构的下述说法正确的是( )

    A.只要取得基金销售机构业务资格的机构就可以担任股权投资基金募集机构

    B.只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金募集机构

    C.只要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构

    D.只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金募集机构


    参考答案：C

  • 第2题：

    常见的股权投资基金销售机构主要包括( )。

    Ⅰ.证券公司

    Ⅱ.期货公司

    Ⅲ.商业银行

    Ⅳ.独立基金销售机构

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：D
    答案解析：本题考查基金销售机构。常见的股权投资基金销售机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
    Ⅰ、股权投资基金管理人
    Ⅱ、股权投资基金托管人
    Ⅲ、股权投资基金销售机构
    Ⅳ、股权投资基金估值核算机构

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责

  • 第4题：

    下列关于股权投资基金服务机构的说法，错误的是（ ）。

    A.委托服务机构代为办理时，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
    B.股权投资基金销售支付机构破产时，股权投资基金销售结算资金应纳人其破产财产
    C.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封股权投资基金销售结算资金
    D.销售结算资金从投资者资金账户划出，到达托管账户之前，属于投资者合法财产

    答案：B
    解析：
    股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产。股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。故选项B错误。

  • 第5题：

    下列关于股权投资基金参与主体的说法，正确的是（ ）。

    A.工商企业不能成为股权投资基金的投资者
    B.股权投资基金只能委托基金销售机构募集
    C.中国证监会是我国股权投资基金的自律组织
    D.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬

    答案：D
    解析：
    股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构'社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。选项A说法错误。股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。选项B说法错误。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务.促进行业发展。选项C说法错误。股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按投资收益的一定比例计付。选项D说法正确。

  • 第6题：

    股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括（）、会计师事务所等。

    • A、基金托管机构
    • B、基金销售机构
    • C、律师事务所
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
    A

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    B

    股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动

    C

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    D

    证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织；股权投资基金投资者是基金的（）、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人；股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作；股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
    A

    投资人

    B

    管理人

    C

    出资人

    D

    服务人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构在销售股权投资基金时，应当核查（  ）等信息，审查其是否符合合格投资者条件。Ⅰ.投资者的身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.投资经验Ⅳ.风险偏好
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是（）。
    A

    股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

    B

    投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证监会制定的指引执行

    C

    应当制作风险揭示书，由投资者签字确认

    D

    股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金资产所有者是(  )。
    A

    基金销售机构

    B

    基金投资者

    C

    基金管理人

    D

    基金托管机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（  ）。Ⅰ、股权投资基金管理人Ⅱ、股权投资基金托管人Ⅲ、股权投资基金销售机构Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括( )。

    Ⅰ.基金托管机构

    Ⅱ.律师事务所

    Ⅲ.会计师事务所

    Ⅳ.基金销售机构

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ

    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    参考答案D

  • 第14题：

    股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金，应当（ ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。

    A.委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介
    B.自行对投资者资产状况进行风险评级
    C.对投资者资金财务状况进行评估
    D.自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人无论是自行销售还是委托销售机构销售股权投资基金，应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。

  • 第15题：

    下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（ ）。

    A、股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
    B、股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
    C、股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
    D、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额

    答案：C
    解析：
    股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第16题：

    下列关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是（ ）。

    A.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    B.委托募集股权投资基金可以免除基金管理人依法应承担的责任
    C.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    D.在中国证券投资基金业协会登记的股权投资基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

    答案：D
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第17题：

    股权投资基金资产的所有者是（ ）。

    A.基金托管机构
    B.基金投资者
    C.基金销售机构
    D.基金管理人

    答案：B
    解析：
    股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

  • 第18题：

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。

    • A、投资者
    • B、基金托管人
    • C、基金销售机构
    • D、基金监管机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    某公司拟成为股权投资基金的募集机构，下列说法正确的是（　）。
    A

    基金管理人可以成为自己发起设立的基金的募集机构

    B

    只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构

    C

    只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构

    D

    只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是（  ）。
    A

    股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后，就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    B

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    C

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    D

    基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金，应当（  ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。
    A

    委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介

    B

    自行对投资者资产状况进行风险评级

    C

    对投资者资金财务状况进行评估

    D

    自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于股权投资基金销售机构的说法，错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格

    B

    股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产

    C

    股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产

    D

    非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（　　）。
    A

    主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

    B

    股权投资基金必须由基金托管机构托管

    C

    基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

    D

    在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金的销售业务


    正确答案： B
    解析：
    B项，私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管；C项，股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集；D项，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第24题：

    单选题
    某公司拟成为股权投资基金的募集机构，该公司关于募集机构的下列说法正确的是（）。
    A

    只要在中国证券投资基金业协会登记为管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构

    B

    只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构

    C

    只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构

    D

    只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构


    正确答案： A
    解析：

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