私募基金管理人内控原则中（ ）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.成本效益原则 B.相互制约原则 C.执行有效原则 D.全面性原则

题目
私募基金管理人内控原则中（ ）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

A.成本效益原则
B.相互制约原则
C.执行有效原则
D.全面性原则
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1.关于寿险公司内控制度的理解，以下不正确的是( )A.内控是寿险公司的一种自律行为B.建立和完善内控制度是改进公司治理机制的重要保证C.寿险公司的内控制度应覆盖公司各个业务管理流程和环节.各个业务部门和岗位D.建立完善的内控制度的目的，就是要使董事长.总经理的命令能够得到有效执行

2.基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。 A．公司章程 B．部门业务规章 C．内部风险控制制度 D．内部控制大纲

3.内部控制设计——流程、步骤中的第三步是()。A、确认内控关键点B、确认内控标准C、建立内控措施D、建立内控流程

4.私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等 内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控( )。A、适时性原则B、全面性原则C、执行有效原则D、独立性原则

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  • 第1题：

    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。

    A.基本管理制度

    B.部门业务规章

    C.业务操作手册

    D.内部控制大纲


    正确答案：D
    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是内部控制大纲。

  • 第2题：

    私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（ ）。

    A.适时性原则
    B.全面性原则
    C.执行有效原则
    D.独立性原则

    答案：A
    解析：
    适时性原则。私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

  • 第3题：

    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（ ）。

    A.执行有效原则
    B.相互制约原则
    C.独立性原则
    D.成本效益原则

    答案：A
    解析：
    执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第4题：

    关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。

    A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节
    B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约
    C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行
    D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况

    答案：B
    解析：
    管理人内部控制的原则中：
    （1）全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节
    （2）相互制约原则。组织机构应当权责分明。相互制约。
    （3）执行有效原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
    （4）独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。
    （5）成本效益原则。以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况
    （6）适时性原则。股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整合经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

  • 第5题：

    企业制定内控措施，一般至少包括（　）。

    A.建立内控报告制度
    B.建立内控责任制度
    C.建立内控审计检查制度
    D.建立重大风险预警制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考核风险管理基本流程。企业制定内控措施，一般至少包括以下内容：
    （1）建立内控岗位授权制度。
    （2）建立内控报告制度。
    （3）建立内控批准制度。
    （4）建立内控责任制度。
    （5）建立内控审计检查制度。
    （6）建立内控考核评价制度。
    （7）建立重大风险预警制度。
    （8）建立健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度。
    （9）建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。

  • 第6题：

    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。

    • A、执行有效原则
    • B、相互制约原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:A

  • 第7题：

    根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人（）等主要环节的始终。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究Ⅲ.投资运作Ⅳ.运营保障和信息披露

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    要按照“（）”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，强化规制建设。

    • A、内控优先、制度先行
    • B、内控优先
    • C、制度先行
    • D、以人为本、科学发展

    正确答案:A

  • 第9题：

    符合性测试主要是对内控制度的制定测试和内控制度的执行测试，测试一般采用抽样方法进行。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。
    A

    治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效

    B

    治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效

    C

    治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效

    D

    治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。
    A

    执行有效原则

    B

    相互制约原则

    C

    独立性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： C
    解析： 执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第12题：

    多选题
    实施符合性测试时对内控制度的制定测试所要解决的问题包括（）
    A

    内控制度的合法性测试

    B

    内控制度的合理性测试

    C

    内控制度的重点环节测试

    D

    内控制度的全面测试

    E

    内控制度的有效性测试


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。

    A.基本管理制度
    B.部门业务规章
    C.内部控制大纲
    D.内部风险控制制度

    答案：C
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第14题：

    管理人内部控制的成本效益原则是指（ ）。

    A.组织结构应当权责分明、相互制约
    B.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
    C.股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性
    D.建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

    答案：B
    解析：
    成本效益原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。

  • 第15题：

    基金管理内部控制中（ ）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    A.执行有效原则
    B.相互制约原则
    C.独立性原则
    D.全面性原则

    答案：A
    解析：
    执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第16题：

    下列选项中，无法体现商业银行同业存放业务内部控制薄弱的是( )。

    A.业务内控制度不健全
    B.业务内控制度不合规
    C.内控制度执行不力
    D.业务内控制度不清晰

    答案：D
    解析：
    商业银行同业存放业务内部控制薄弱体现在下述几点：(1)业务内控制度不健全；(2)业务内控制度不合规；(3)内控制度执行不力。选项D不能体现内部控制薄弱。

  • 第17题：

    中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。

    • A、治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效
    • B、治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效
    • C、治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效
    • D、治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效

    正确答案:A

  • 第18题：

    私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    • A、成本效益原则
    • B、相互制约原则
    • C、执行有效原则
    • D、全面性原则

    正确答案:C

  • 第19题：

    某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（）。

    • A、成本效益原则
    • B、执行有效原则
    • C、独立性原则
    • D、适时性原则

    正确答案:D

  • 第20题：

    基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    • A、执行有效原则
    • B、相互制约原则
    • C、独立性原则
    • D、全面性原则

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
    A

    成本效益原则

    B

    相互制约原则

    C

    执行有效原则

    D

    全面性原则


    正确答案： B
    解析： 执行有效原则是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第22题：

    单选题
    基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
    A

    执行有效原则

    B

    相互制约原则

    C

    独立性原则

    D

    全面性原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（）。
    A

    成本效益原则

    B

    执行有效原则

    C

    独立性原则

    D

    适时性原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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