某全国中小企业股份转让系统股票投资者，委托主板券商按照15元/股的价格，购买A、股票数量1亿股，该委托方式属于（ ）A.定量委托 B.竞价委托 C.定价委托 D.成交确认委托

题目
某全国中小企业股份转让系统股票投资者，委托主板券商按照15元/股的价格，购买A、股票数量1亿股，该委托方式属于（ ）

A.定量委托
B.竞价委托
C.定价委托
D.成交确认委托
相似考题

1.新三板现行交易规则主要包括( )。Ⅰ、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期Ⅱ、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份余额不足1000股的，只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股Ⅲ、交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理Ⅳ、投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2.下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票B、通过收购取得的股票C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票D、挂牌公司分立，个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票

3.投资者卖出股份报价转让挂牌公司股份，须委托代理其买人该股份的报价券商办理。如需委托另一家报价券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。（ ）

4.全国中小企业股份转让系统投资者委托交易，可以分为( )。Ⅰ.意向委托Ⅱ.定价委托Ⅲ.成交确认委托A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

参考答案和解析
答案：C
解析：
定价委托是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中。
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  • 第1题：

    股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的()顺序向报价系统申报。

    A.时间先后

    B.价格高低

    C.数量多少

    D.价格和时间


    正确答案：A

  • 第2题：

    下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（ ）。

    A：有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议
    B：主办券商推荐报告
    C：主办券商尽职调查报告
    D：主办券商内核意见

    答案：B
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》第3条规定，主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交推荐报告及其他有关文件。ACD三项属于申请文件，但不需要进行披露。

  • 第3题：

    全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让，协议转让主要采用的委托方式有（ ）。
    Ⅰ.意向委托
    Ⅱ.定价委托
    Ⅲ.成交确认委托

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    协议转让主要采用两种委托方式：定价委托和成交确认委托。

  • 第4题：

    全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让，协议转让主要采用的委托方式有（ ）。
    Ⅰ.意向委托
    Ⅱ.定价委托
    Ⅲ.成交确认委托

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    协议转让主要采用两种委托方式：定价委托和成交确认委托。

  • 第5题：

    以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（）。
    Ⅰ．转让时间内因故停市，转让时间不作顺延
    Ⅱ．申报当日有效，投资者可以撤销委托申报的未成交部分
    Ⅲ．买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出
    Ⅳ．股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第3.1.7
    条第1款规定，股票转让时间为每周一至周五上午9∶15至11∶30，下午13∶00至15∶00。转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。Ⅱ项，第3.1.14条规定，申报当日有效，投资者可以撤销委托申报的未成交部分。Ⅲ项，第3.1.11条规定，买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。Ⅳ项，第3.1.12条规定，股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

  • 第6题：

    按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。

    A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
    B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
    C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
    D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

    答案：D
    解析：
    本题考查全国股份转让系统的业务管理要求。未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。

  • 第7题：

    全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有(　　)家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。

    A.3
    B.2
    C.1
    D.5

    答案：B
    解析：
    挂牌股票采取协议转让方式的，全国股份转让系统公司同时提供集合竞价转让安排；挂牌股票采取做市转让方式的，须有两家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市报价服务。

  • 第8题：

    代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让。协议转让的委托方式有（  ）。Ⅰ.意向委托Ⅱ.定价委托Ⅲ.成交确认委托
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式，协议转让主要采用两种委托方式。下列关于两种委托方式的说法正确的是（  ）。Ⅰ.定价委托是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易对手方Ⅱ.成交确认委托是指买卖双方达成成交协议，委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令Ⅲ.两种委托方式即定价委托和成交确认委托Ⅳ.定价委托是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，且有确定的交易对手方
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（）。
    A

    有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议

    B

    主办券商推荐报告

    C

    主办券商尽职调查报告

    D

    主办券商内核意见


    正确答案： D
    解析： 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》第3条规定，主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交推荐报告及其他有关文件。ACD三项属于申请文件，但不需要进行披露。

  • 第12题：

    单选题
    全国中小企业股份转让系统挂牌股票协议转让可以分为（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．定向委托Ⅱ．定价委托Ⅲ．成交确认委托
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转让方式。其中协议转让主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托。

  • 第13题：

    在全国中小企业股份转让系统中，投资者委托的类型可以分为( )。

    Ⅰ、意向委托

    Ⅱ、定价委托

    Ⅲ、成交确认委托

    Ⅳ、停止损失委托

    A、Ⅰ、Ⅱ

    B、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：C
    答案解析：本题考查投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托，委托当日有效。

  • 第14题：

    全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。?

    A：3
    B：2
    C：1
    D：5

    答案：B
    解析：
    挂牌股票采取协议转让方式的，全国股份转让系统公司同时提供集合竞价转让安排；挂牌股票采取做市转让方式的，须有两家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市报价服务。

  • 第15题：

    根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、（ ）或中国证监会批准的其他转让方式?

    A.做市方式
    B.上市转让方式
    C.股权转让方式
    D.清算方式

    答案：A
    解析：
    根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转让方式。

  • 第16题：

    某全国中小企业股份转让系统股票投资者，委托主扳券商按照15元/股的价格，购买A股票数量1亿股，该委托方式属于（ ）

    A.超委托
    B.竞价委托
    C.定价委托
    D.成交确认委托

    答案：C
    解析：
    定价委托是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中。

  • 第17题：

    下列关于股份报价转让“委托”环节的说法，错误的有（ ）。
    A.委托的股份数量以股为单位
    B.投资者证券账户某一股份余额不足3万股的，可以分次委托卖出
    C.股份的报价单位为每百股价格
    D.每笔委托股份数量应为3万股以上


    答案：B,C
    解析：
    投资者证券账户某一股份余额不足3万股的，只能一次性委托卖出。股份的报价单位为每股价格。

  • 第18题：

    按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。

    A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训
    B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益
    C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
    D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息

    答案：B
    解析：
    主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益。

  • 第19题：

    （）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。

    • A、投资者
    • B、主办券商
    • C、挂牌公司
    • D、律所

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让，协议转让主要采用的委托方式有（ ）。Ⅰ.意向委托Ⅱ.定价委托Ⅲ.成交确认委托
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    全国中小企业股份转让系统挂牌股票的转让方式（）。Ⅰ.做市商转让Ⅱ.协议转让Ⅲ.竞价转让Ⅳ并购转让
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（）。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息 Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第11条规定，主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元。Ⅱ项，第100条规定，投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买人股票。Ⅲ项，第111条规定，在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XR”、“XD”、“DR”等字样。“XR”代表除权；“XD”代表除息；“DR”代表除权并除息。Ⅳ项，第105条规定，挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中包括该股票的信息；股票摘牌后，行情中无该股票的信息。Ⅴ项，第14条规定，股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。

  • 第23题：

    单选题
    关于场外股权交易市场挂牌退出，以下表述正确的是（  ）
    A

    协议转让中的定价委托方式是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，并确定交易对手方，交易信息公开显示于交易大盘中

    B

    做市转让是做市商在全国股转系统持续发布买卖双方报价，交易必须通过做市商进行

    C

    退出所需时间受债券公告、资产处置等环节的影响

    D

    根据全国中小企业股份转让系统挂牌的需求，挂牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短


    正确答案： B
    解析：

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