中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（ ）等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.合法情况、诚信情况、规模和资产状况 B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况 C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况 D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况

题目
中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（ ）等进行分类公示，并建立黑名单制度。

A.合法情况、诚信情况、规模和资产状况
B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况
C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况
D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况
相似考题

1.下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

2.投资者投资于股权投资基金时，（ ）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数 A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者 C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构 D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

3.(2017年)（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国人民银行 D.中国证券业协会

4.股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务

参考答案和解析
答案：D
解析：
中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。
更多“中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（ ）等进行分类公示，并建立黑名单制度。”相关问题

  • 第1题：

    根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告，下列组合中，哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚（ ）。
    Ⅰ在完成相应整改之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请
    Ⅱ中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单
    Ⅲ通过私募基金管理人公示平台对外公示
    Ⅳ如作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    以上四项说法均为股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚。

  • 第2题：

    下列关于中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案的说法中，不正确的是（ ）。

    A.登记备案不构成对基金管理人投资能力的认可
    B.登记备案可以作为对基金财产安全的保证
    C.股权投资基金管理人应列明管理人登记编号
    D.登记备案不构成对基金管理人持续合规情况的认可

    答案：B
    解析：
    基金服务机构开展基金服务业务的，应当按照相关法规的规定在中国证券投资基金业协会进行登记。中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。

  • 第3题：

    长河股权投资基金有限公司是一家公司型股权投资基金，该公司自聘管理团队管理公司的资产，该公司的下述行为符合行业规定的是（）。

    A.仅在基金募集完成后20个工作日内向中国证券投资基金业协会进行了基金备案
    B.公司成立后在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记，并在基金募集完成后20个工作日内进行基金备案
    C.未在中国证券投资基金业协会进行任何登记备案即进行了项目投资
    D.仅在基金募集完成后20个工作日内在中国证券投资基金业协会进行了基金管理人登记

    答案：B
    解析：
    公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

  • 第4题：

    (2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。

    A.可申请新的股权投资基金产品备案
    B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
    C.可募集设立新的股权投资基金
    D.不得从事股权投资基金管理业务

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

  • 第5题：

    根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有（ ）。
    Ⅰ.创业投资基金
    Ⅱ.股权投资基金
    Ⅲ.创业投资基金类FOF基金
    Ⅳ.股权投资基金类FOF基金

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有创业投资基金、股权投资基金、创业投资基金类FOF基金、股权投资基金类FOF基金。

  • 第6题：

    下列哪些投资者视为当然合格投资者（）。 Ⅰ.社会保障基金 Ⅱ.企业年金等养老基金 Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 Ⅳ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（　　）。[2016年10月真题]
    A

    可申请新的股权投资基金产品备案

    B

    其从业人员不得参加基金从业资格考试

    C

    可募集设立新的股权投资基金

    D

    不得开展股权投资基金的募集服务


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

  • 第8题：

    单选题
    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    B

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

    C

    私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

    D

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金管理人登记及股权投资基金备案应在（  ）办理。
    A

    各级政府部门

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国证券投资基金业协会

    D

    工商管理部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（  ）。
    A

    业务分离制度

    B

    财产独立制度

    C

    黑名单制度

    D

    内部控制制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    从事股权投资基金（  ）等股权投资基金服务业务的机构，应当按照合同约定履行相应的职责，并且按照中国证券投资基金业协会的规定，在中国证券投资基金业协会备案，接受中国证券投资基金业协会的自律管理。Ⅰ.募集Ⅱ.销售支付Ⅲ.份额登记Ⅳ.评价
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    如果股权投资基金未完成备案，（ ）不是该股权投资基金及其基金管理人面临的问题。
    A

    未备案的股权投资基金投资项目的选择受限、退出困难

    B

    未备案股权投资基金在运营中存在操作不规范的可能

    C

    未备案股权投资基金的收益比已备案基金的收益低

    D

    未备案股权投资基金管理人可能收到中国证券投资基金业协会的处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    中国基金业协会的职责包括（ ）。
    Ⅰ办理股权投资基金管理人登记
    Ⅱ办理股权投资基金备案
    Ⅲ对股权投资基金活动进行自律管理
    Ⅳ对私募投资基金活动进行行政管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国基金业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。

  • 第14题：

    （ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会；黑名单制度
    B.中国证监会；黑名单制度
    C.中国证券投资基金业协会；白名单制度
    D.中国证券业协会；白名单制度

    答案：A
    解析：
    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。

  • 第15题：

    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
    B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
    C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
    D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

  • 第16题：

    下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（ ）。

    A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记
    B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动
    C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续
    D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

  • 第17题：

    新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国证券投资基金业协会将（ ）。

    A.暂停登记
    B.加入黑名单
    C.列入异常机构名单
    D.不予登记

    答案：D
    解析：
    新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国证券投资基金业协会将不予登记。

  • 第18题：

    单选题
    下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。
    A

    对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序

    B

    登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求

    C

    中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

    D

    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    以下有关股权投资基金未向中国证券投资基金业协会备案的说法中正确的是（）。
    A

    未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任

    B

    未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何相关规定

    C

    未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具备基金从业资格的从业人员作为其雇员

    D

    未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    2014年开始，（  ）对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    发改委

    D

    中国证券期货业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国证券投资基金业协会将（  ）。
    A

    暂停登记

    B

    加入黑名单

    C

    列入异常机构名单

    D

    不予登记


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有（）。Ⅰ.创业投资基金Ⅱ.股权投资基金Ⅲ.创业投资基金类FOF基金Ⅳ.股权投资基金类FOF基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会的属性和职责，以下说法错误的是（ ）。
    A

    社团法人

    B

    进行私募股权投资基金管理人登记和股权基金备案

    C

    以公司形式设立

    D

    对股权基金自律管理


    正确答案： B
    解析：

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