基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,授权控制的主要内容包括( )。Ⅰ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅱ.各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取口头形式,应当明确授权内容和时效Ⅳ.授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、

题目
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,授权控制的主要内容包括( )。
Ⅰ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
Ⅱ.各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅲ.重大业务的授权应当采取口头形式,应当明确授权内容和时效
Ⅳ.授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题:

    基金公司授权控制包含( )。
    Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序
    Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责
    Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效
    Ⅳ.建立有效的授权评价、反馈和调整机制

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    本题考察基金公司内部控制的基本要素;
    基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。授权控制的主要内容包括:
    (1)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。
    (2)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。
    (3)公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。
    (4)公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

  • 第2题:

    (2017年)公司重大业务的授权应当采用书面形式,授权书应当明确授权内容和时效,该行为属于内部控制基本要素的( )。

    A.控制活动
    B.内部监控
    C.控制环境
    D.信息沟通

    答案:A
    解析:
    基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。授权控制的主要内容之一是,公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。

  • 第3题:

    ( )要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。
    A.明确责任 B.权利制衡
    C.风险控制 D.严格授权


    答案:D
    解析:
    严格授权控制是基金管理公司内部控制的基本要求之一。严格授权要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。

  • 第4题:

    基金管理公司内部控制基本要求强调的“严格授权控制”包含()。

    A:建立健全公司授权标准和程序
    B:全体员工必须在规定授权范围内行使相应的职责
    C:重大业务的授权要采取书面形式
    D:确保授权制度的贯彻执行

    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金管理公司内部控制基本要求中强调的“严格授权控制”包括:①严格授权要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;②公司各业务部门、分支机构和公司员工必须在规定授权范围内行使相应的职责;③重大业务的授权要采取书面形式,明确授杈内容和时效,对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制。

  • 第5题:

    基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是( )。

    A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
    B.所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效
    C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序
    D.授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

    答案:B
    解析:
    重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。

  • 第6题:

    ()要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行

    • A、明确责任
    • B、权利制衡
    • C、风险控制
    • D、严格授权

    正确答案:D

  • 第7题:

    公司重大业务的授权应当采取()形式,授权书应当明确授权内容和时效。

    • A、书面
    • B、电子
    • C、合同
    • D、数据

    正确答案:A

  • 第8题:

    单选题
    基金公司授权控制包含( )。Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效Ⅳ.建立有效的授权评价、反馈和调整机制
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    关于基金管理公司授权控制管理,以下表述错误的是(  )。
    A

    公司对已经获授权的部门和人员需进行评价和反馈

    B

    公司应建立授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行

    C

    公司重大业务授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效

    D

    基金经理在特定紧急情况下可将投资决策权限授予交易员


    正确答案: C
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    公司重大业务的授权应当采取()形式,授权书应当明确授权内容和时效。
    A

    书面

    B

    电子

    C

    合同

    D

    数据


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    ()要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。
    A

    明确责任

    B

    权利制衡

    C

    风险控制

    D

    严格授权


    正确答案: C
    解析: 严格授权要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。

  • 第12题:

    单选题
    基金管理人授权控制的内容不包括()。
    A

    公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责

    B

    公司重大业务的授权可以采取口头形式,授权书应当明确内容和时效

    C

    股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行

    D

    公司授权要适当,对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    (2017年)关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是( )。

    A.授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
    B.公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围
    C.应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
    D.重大业务授权应当明确授权内容和时效

    答案:B
    解析:
    授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:(1)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。(2)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。(3)公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。(4)公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

  • 第14题:

    (2016年)基金管理人授权控制的内容不包括( )。

    A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
    B.公司重大业务的授权可以采取口头形式,授权书应当明确内容和时效
    C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
    D.公司授权要适当,对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权

    答案:B
    解析:
    基金管理人授权控制的内容包括:(1)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责;(2)公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确内容和时效;(3)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;(4)公司授权要适当,对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制.对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

  • 第15题:

    严格授权要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。()


    答案:对
    解析:
    严格授权要贯穿公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。

  • 第16题:

    以下授权控制说法错误的是( )。

    A.股权投资基金管理人可全权授予经营层
    B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序
    C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
    D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行

    答案:A
    解析:
    授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终。股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。

  • 第17题:

    管理人内部控制包括( )。
    Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
    Ⅱ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终
    Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
    Ⅳ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    管理人内部控制应从业务流程控制、授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、投资控制、托管控制、外包控制、信息系统控制和会计系统控制等具体方面进行规范,包括:
    1.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。
    2.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终。股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。
    3.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
    4.股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集股权投资基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保募集机构向合格投资者募集以及不变相进行公开募集。
    5.股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。
    6.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突,公平对待管理的各股权投资基金,保护投资者利益。
    7.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规的规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
    8.除基金合同另有约定外,基金财产应当由基金托管人托管,股权投资基金管理人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度,切实保障资金安全。基金合同约定股权投资基金不进行托管的,股权投资基金管理人应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
    9.股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
    10.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。在开展业务外包的各个阶段,关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取了有效的隔离措施。
    11.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息技术和会计核算等的顺利运行。
    知识点:内部控制活动要求;

  • 第18题:

    证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。()


    正确答案:正确

  • 第19题:

    《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要,建立相应的授权体系,实行统一法人管理和法人授权。授权应适当、明确,并采取()。

    • A、口头形式
    • B、口头或书面形式
    • C、书面形式
    • D、电话通知

    正确答案:C

  • 第20题:

    单选题
    基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,授权控制的主要内容包括(  )。Ⅰ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅱ.各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取口头形式,应当明确授权内容和时效Ⅳ.授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是(  )。[2017年11月真题]
    A

    对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制

    B

    所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效

    C

    股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序

    D

    授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消


    正确答案: C
    解析:
    授权控制的主要内容包括:①股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;②各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责;③重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效;④授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消。

  • 第22题:

    单选题
    以下关于授权控制的说法,错误的是(  )。
    A

    股权投资基金管理人可全权授予经营层

    B

    股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序

    C

    贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终

    D

    股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    在内部控制的基本要素中,授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效Ⅲ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅳ.公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: