(2017年)合格投资者的认定标准包括（ ）。 Ⅰ 达到规定资产规模或者收入水平 Ⅱ 风险识别能力 Ⅲ 认购金额不低于规定限额 Ⅳ 风险承担能力A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
(2017年)合格投资者的认定标准包括（ ）。
Ⅰ 达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ 风险识别能力
Ⅲ 认购金额不低于规定限额
Ⅳ 风险承担能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.关于合格投资者标准，下列说法错误的是（）。A.任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品B.不得将基金份额或其收益权进行非法拆分转让C.想办法突破合格投资者及其人数标准D.募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件

2.募集行为的主要流程包括( )。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.基金风险提示Ⅲ.合格投资者确认Ⅳ.合格投资者调查问卷A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括()。A、合格投资者收入证明B、合格投资者调查问卷C、合格投资者承诺D、账户监督协议

4.MIGA对担保合格性的要求，包括合格的投资、合格的投资者和合格的东道国。

更多“(2017年)合格投资者的认定标准包括（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    在股权投资基金的合格投资者规定中，个人投资者的标准为：金融资产不低于300万元。这里的金融资产不包括( )。

    A股票

    B房产

    C债券

    D银行存款


    答案：B
    解析：这里的金融资产包括：银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等

  • 第2题：

    当分项工程质量不合格时，对其处理包括（ ）。
    A.返工重作可认定质量合格
    B.经检测能达到设计要求时可认定为合格
    C.经返工加固处理可予以验收
    D.经检测达不到设计要求认定为不合格


    答案：B
    解析：

  • 第3题：

    西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备一些特点。根据这些特点，下列不可以认定为当然合格投资者的是（ ）。

    A.商业银行
    B.创业投资基金
    C.养老基金
    D.大型专业投资机构的高级管理人员

    答案：B
    解析：
    某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者。

  • 第4题：

    机构投资者包括（ ）。
    Ⅰ．保险公司
    Ⅱ．投资基金
    Ⅲ．个人投资者
    Ⅳ．合格境外机构投资者

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、

    答案：C
    解析：
    机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。l、Ⅳ项均属于机构投资者中的金融机构。故本题选C。

  • 第5题：

    在当前中国，QFII也是一类重要的机构投资者，它的全称是（）。

    • A、合格境外机构投资者
    • B、合格境内机构投资者
    • C、合格境外个人投资者
    • D、合格境内个人投资者

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，变相突破合格投资者标准。
    • B、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，将基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。
    • C、募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件。
    • D、募集机构可以不保投资者已知悉基金转让的条件。

    正确答案:D

  • 第7题：

    QFII指的是（）。

    • A、合格境外机构投资者
    • B、合格境外个人投资者
    • C、合格境内个人投资者
    • D、合格境内机构投资者

    正确答案:A

  • 第8题：

    判断题
    MIGA对担保合格性的要求，包括合格的投资、合格的投资者和合格的东道国。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    QFII指的是（）。
    A

    合格境外机构投资者

    B

    合格境外个人投资者

    C

    合格境内个人投资者

    D

    合格境内机构投资者


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一表述理解错误的是（ ）。
    A

    多个个人投资者以私下签署协议的形式汇集资金后，可以将汇集的资金以个人名义投资股权投资基金

    B

    投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权基金份额进行拆分

    C

    投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人资金投资于股权投资基金

    D

    通过合伙企业契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时应确保所有投资者应符合合格投资者标准


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    QDII和QFII的含义分别是（）
    A

    合格境外机构投资者、合格境内机构投资者

    B

    合格境内机构投资者、合格境外机构投资者

    C

    合格境外个人投资者、合格境内个人投资者

    D

    合格境内个人投资者、合格境外个人投资者


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备一些特点。根据这些特点，下列不可以认定为当然合格投资者的是（  ）。
    A

    商业银行

    B

    创业投资基金

    C

    养老基金

    D

    大型专业投资机构的高级管理人员


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    非公开募集基金应具备的条件不包括（ ）

    A.向合格投资者募集
    B.合格投资者人数累计不超过200人
    C.合格投资者投资于单只权益类产品的金额不低于200万元
    D.合格投资者投资于单只权益类产品的金额不低于100万元

    答案：C
    解析：
    C项表述错误，根据最新的资管新规，正确表述应为合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元，投资于单只混合类产品的金额不低于40万元，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元。 本题考察私募机构资产管理业务

  • 第14题：

    合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定，合格投资者必备的要素包括（ ）
    Ⅰ风险识别能力和承担能力
    Ⅱ投资额不低于规定限额
    Ⅲ资产规模或者收入水平达到一定要求

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人，合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。从以上规定可以看出，具备风险识别能力和承担能力、投资额不低于规定限额、资产规模或者收入水平达到一定要求，是合格投资者必备的三个要素。知识点
    行政监管

  • 第15题：

    QDII为()。

    A.合格个人投资者
    B.合格境外机构投资者
    C.合格境内机构投资者
    D.合格机构投资者

    答案：C
    解析：
    QDII即合格境内机构投资者，它是在我国境内设立，经中国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。

  • 第16题：

    QDII是（）的简称。

    • A、合格境外机构投资者
    • B、合格境内机构投资者
    • C、合格券商投资者
    • D、合格信托投资者

    正确答案:B

  • 第17题：

    募集行为的主要法律文件包括（）、基金合同、账户监督协议。 Ⅰ.募集说明书 Ⅱ.合格投资者调查问卷 Ⅲ.合格投资者承诺 Ⅳ.风险揭示书

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    QDII和QFII的含义分别是（）

    • A、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者
    • B、合格境内机构投资者、合格境外机构投资者
    • C、合格境外个人投资者、合格境内个人投资者
    • D、合格境内个人投资者、合格境外个人投资者

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    QDII是（）的简称。
    A

    合格境外机构投资者

    B

    合格境内机构投资者

    C

    合格券商投资者

    D

    合格信托投资者


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    当分项工程质量不合格时，对其处理包括（）。
    A

    返工重作可认定质量合格

    B

    经检测能达到设计要求时可认定为合格

    C

    经返工加固处理可予以验收

    D

    经检测达不到设计要求认定为不合格


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下说法不正确的是（）。
    A

    任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

    B

    将其收益权进行拆分转让，变相突破合格投资者及其人数标准

    C

    募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件

    D

    将基金份额拆分转让，突破合格投资者及其人数标准


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    对于仅面向特定客户销售的代销理财产品，各营业网点应根据具体要求对投资者进行合格投资者资格认定，仅向合格投资者展示和推介风险匹配的产品。合格投资者的认定包括以下（）哪些？
    A

    具有2年以上投资经历

    B

    家庭金融净资产不低于300万或家庭总资产500万

    C

    金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元

    D

    近3年本人年均收入不低于40万


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列有关募集基金的表述，正确的是（　　）。[2018年5月真题]
    A

    公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计不超过二百人

    B

    非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

    C

    非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人

    D

    合格投资者的标准不包括“基金份额认购金额达到规定下限”


    正确答案： D
    解析：
    公开募集基金的募集对象是广大社会公众，而非公开募集基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

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