小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是()A.你购买的基金的预期收益为年化 30% B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起 10 年 C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益 D.你可以购买价值 100 万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友

题目
小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是()

A.你购买的基金的预期收益为年化 30%
B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起 10 年
C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益
D.你可以购买价值 100 万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友
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1.投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金，a是公募货币基金，b是公募股票基金，c是私募股权基金，d是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上4种基金可以向他推荐的有()。A.dB.cC.dD.d

2.A银行代理销售B公司某指数型基金，下列关于该笔业务的说法，正确韵是( )。A．销售基金收入属于B公司B．销售基金收入属于A银行C．此代理属于法定代理D．投资者认购基金合同当事人是A银行与投资者

3.关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。A.商业银行均可以销售基金 B.基金管理公司可以开展直销业务 C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金 D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

4.常见的股权投资基金销售机构主要包括( )。Ⅰ.证券公司Ⅱ.期货公司Ⅲ.商业银行Ⅳ.独立基金销售机构A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
答案：B
解析：
股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，不得以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容;私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年
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  • 第1题：

    下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。

    A.基金公司销售人员开发高净值个人客户
    B.基金公司销售人员维护机构客户
    C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品
    D.基金公司自主开发建立电子商务平台

    答案：C
    解析：
    直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。

  • 第2题：

    从事基金销售的（ ）的从业人员应取得基金销售业务资格。

    A.商业银行
    B.证券公司
    C.独立基金销售机构
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    基金销售人员的资格管理、人员管理和培训；
    基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。
    证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。
    上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第3题：

    （ ）是基金管理公司的核心业务。

    A.业绩评估
    B.独立研究
    C.基金销售
    D.基金投资管理

    答案：D
    解析：
    投资管理业务是基金管理公司最核心的一项理业务。

  • 第4题：

    小王、甲基金分别为某公司的天使投资人和A轮投资人,在该公司进行B轮融资时,乙基金欲购买小王所持全部该公司股权,如果甲基金按约定行使第一拒绝权可以进行的操作为（ ）

    A.应以同等价格与乙基金共同购买小王所持全部股权
    B.经考量后拒绝乙基金的购买意向
    C.可以优先于乙基金以同等价格购买小王所持全部股权
    D.可以优先于乙基金以折扣价格购买小王所持

    答案：C
    解析：

  • 第5题：

    A银行代理销售B公司某开放式基金，下列关于该笔业务的说法中，正确的是( )。

    A.销售基金收入属于B公司
    B.销售基金收入属于A银行
    C.此代理属于法定代理
    D.投资者认购基金合同当事人是A银行与投资者

    答案：A
    解析：
    开放式基金代销业务是指银行利用其网点柜台或电话银行、网上银行等销售渠道代理销售开放式基金产品的经营活动。银行向基金公司收取基金代销费用。投资者可以通过银行及时对开放式基金进行认购、申购及赎回。银行代理销售基金的行为一般是委托代理。因而，基金代销的销售收入应归被代理人——基金发行者(B公司)所有。对于投资者而言，基金认购合同的当事人仍是发行者(B公司)与投资者。

  • 第6题：

    基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。

    • A、个人
    • B、基金销售公司
    • C、投资者
    • D、基金管理公司

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    投资者张某准备将1000万元人民币闲置资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品：a产品是一只公募货币基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募艺术品基金。假定张某只准备投资证券投资基金，上述基金属于证券投资基金的是（  ）。
    A

    a、b

    B

    a、b、c

    C

    a、b、d

    D

    a、b、c、d


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是（  ）。
    A

    股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后，就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    B

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    C

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    D

    基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金销售机构的销售行为，以下表述正确的是（　　）。
    A

    某农村商业银行在未取得基金代销资格时，可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品

    B

    某小型基金公司开展直销业务，必须取得基金销售资格

    C

    某地方城市商业银行取得基金代销资格后，所有员工均可销售其代销的基金产品

    D

    某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品


    正确答案： D
    解析：
    A项，银行或证券公司等金融机构在拥有代销资格之后才能进行代销；C项，代销机构通过其销售队伍进行基金销售，并非所有员工均可销售；D项，该销售子公司需要取得相应代销资格后才可以销售其他基金公司管理的基金产品。

  • 第10题：

    单选题
    小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是（  ）
    A

    你购买的基金的预期收益为年化30%

    B

    我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10年

    C

    我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益

    D

    你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    投资者张某准备将1000万元人民币闲置资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品：a产品是一只公募货币基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募艺术品基金。根据以上材料，回答第76—78题。假定张某是该基金销售机构所认定高风险承受能力的合格投资者，上述基金中，可以向张某推荐的产品是（  ）。
    A

    a、b

    B

    c、d

    C

    b、d

    D

    a、b、c、d


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    从事基金销售的（ ）的从业人员应取得基金销售业务资格。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    独立基金销售机构

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（ ）。
    Ⅰ独立第三方销售公司
    Ⅱ基金公司直销
    Ⅲ证券公司代销
    Ⅳ商业银行代销

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    我国基金销售渠道的方式有：商业银行代销、证券公司代销、独立第三方销售公司、新兴的互联网金融渠道、基金公司直销。

  • 第14题：

    目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）。

    A.证券公司
    B.证券投资咨询机构
    C.独立基金销售机构
    D.期货公司

    答案：D
    解析：
    基金销售机构包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

  • 第15题：

    下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（ ）。

    A、股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
    B、股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
    C、股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
    D、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额

    答案：C
    解析：
    股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第16题：

    按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（　）。


    A.独立基金销售机构

    B.证券投资咨询机构

    C.商业银行

    D.信托公司

    E.证券公司

    答案：A,B,C,E
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》(2013年版)规定对基金销售业务资格申请实行注册制，将基金销售机构类型扩大至商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

  • 第17题：

    A银行代理销售B公司某指数型基金，下列关于该笔业务的说法，正确的是( )。

    A．销售基金收入属于B公司
    B．销售基金收入属于A银行
    C．此代理属于法定代理
    D．投资者认购基金合同当事人是A银行与投资者

    答案：A
    解析：
    A基金代销业务是商业银行的中间业务之一，其本质是一种代理行为。银行代理销售基金的行为一般是委托代理，即基金公司与银行签订代销合同，委托银行销售基金。因而，基金代销的销售收入应归被代理人——基金发行者所有，代理人(银行)收取代理费用。对于投资者而言，基金认购合同的当事人仍是发行者与投资者。故选A。

  • 第18题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
    A

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    B

    股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动

    C

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    D

    证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    独立基金销售机构

    B

    具备基金销售资格的商业银行

    C

    具有证券从业资格的会计师事务所

    D

    具备基金销售资格的保险公司


    正确答案： B
    解析：
    常见的股权投资基金销售机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第20题：

    单选题
    以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（　　）。
    A

    某基金管理公司设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用

    B

    某基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支

    C

    某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为

    D

    向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务


    正确答案： A
    解析：
    不正当竞争包括以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于股权投资基金销售机构的说法，错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格

    B

    股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产

    C

    股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产

    D

    非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括（  ）。
    A

    未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证券监督管理委员会另有规定的除外

    B

    基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督

    C

    城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人

    D

    独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人

    E

    各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有2名以上人员具备基金销售业务资质的要求


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中，正确的是（）。
    A

    证券公司可以聘用通过证券从业资格考试，取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务

    B

    证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务

    C

    证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务

    D

    证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的下述说法正确的是（  ）。
    A

    你购买的基金的预期收益为年化30%

    B

    我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10年

    C

    我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益

    D

    你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友


    正确答案： C
    解析：

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