关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法正确的是（ ）A.股东所有制性质可以包括民营、国有、外资；不限于高新技术企业 B.股东所有制性质只能是民营和国有；且必须为高新技术企业 C.股东所有制性质可以包括民营、国有、外资；且必须为高新技术企业 D.股东所有制性质只能是民营和国有；不限于高新技术企业
题目
B.股东所有制性质只能是民营和国有；且必须为高新技术企业
C.股东所有制性质可以包括民营、国有、外资；且必须为高新技术企业
D.股东所有制性质只能是民营和国有；不限于高新技术企业
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参考答案和解析
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第1题：
由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的，履行下列哪项审批流程，可以不予披露？（）
- A、挂牌公司经股东大会同意，并向全国股转公司报告后
- B、挂牌公司经主办券商同意，并向全国股转公司报告后
- C、挂牌公司向当地证监局申请豁免，经当地证监局同意后
- D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后
正确答案:D -
第2题：
下列关于全国股转系统信息管理和发布说法错误的是（）。
- A、全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布
- B、未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息
- C、经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播
- D、经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，可以将转让信息提供给其他机构和个人使用
正确答案:D -
第3题：
下列豁免披露申请的叙述正确的是（）。
- A、挂牌公司申请豁免披露涉及国家机密或商业机密的信息，应通过邮件直接向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据
- B、豁免定期报告相关信息披露的，主办券商应协助挂牌公司在申报预约披露日期的同时通过报送端申请
- C、豁免临时报告披露的应及时在线下向全国股转公司提出申请
- D、挂牌公司申请豁免披露信息，应通过主办券商向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据
正确答案:B,C,D -
第4题：
挂牌公司所属市场层级及其调整，客观反映了全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断。
正确答案:错误 -
第5题：
由于涉及国家机密或者商业秘密等特殊原因，导致全国股转公司关于定期报告规定的某些信息不便披露时，以下做法正确的是（）。
- A、可通过主办券商向全国股转公司申请豁免，经全国股转公司同意后，可以不予披露
- B、可与主办券商商议，经主办券商判断没有重大影响后，可不予披露
- C、可根据自身情况决定是否披露，并在年报相关章节中说明未披露的原因
- D、经挂牌公司董事会审议通过后，可以不予披露
正确答案:A -
第6题：
关于异常转让行为，以下说法正确的是（）。
- A、全国股转公司直接对异常转让的当事人发出警示函
- B、全国股转公司直接对异常转让的做市商出具警示函
- C、主办券商收到全国股转公司作出的限制证券账户交易决定的，应当在次一转让日送达相关当事人
- D、全国股转公司未经中国证监会许可，不可以对异常转让行为采取现场方式进行调查
正确答案:B -
第7题：
关于全国股转系统信息管理和发布，下列说法正确的是（）。
- A、全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布
- B、未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息
- C、经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播
- D、全国股转公司可以根据市场需要，调整即时行情和股票转让公开信息发布的内容和方式。
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。
- A、要求提交书面承诺
- B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
- C、约见谈话
- D、出具警示函
正确答案:A,C,D -
第9题：
挂牌公司应当与全国股转公司约定定期报告的披露时间，全国股转公司根据（）统筹安排各挂牌公司定期报告披露顺序。
- A、均衡原则
- B、时间优先原则
- C、挂牌年费是否缴纳原则
- D、重要性原则
正确答案:A -
第10题：
单选题以下关于挂牌公司后续监管的说法，不正确的选项为（）。A申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时的披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B股转公司后续监管实行券商事前审查，股转系统事后审查
C全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则
D信息披露过程中出现的错误及时改正，可以实现无痕替换
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（ ）。[2013年11月真题]Ⅰ．转让时间内因故停市，转让时间不作顺延Ⅱ．股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外Ⅲ．买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出Ⅳ．股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第3.1.7条第1款规定，股票转让时间为每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00。转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。Ⅲ项，第3.1.11条规定，买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。Ⅳ项，第3.1.12条规定，股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
Ⅱ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》（股转系统公告〔2017〕663号）中已有相关限制。 -
第12题：
单选题材料制作阶段是全国股转系统挂牌的流程之一，其主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.律师审查重大法律事项Ⅳ.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第13题：
某挂牌公司拟实施重大资产重组事项，为此向全国股转系统提出暂停转让申请及材料报送，以下做法正确的是（）。
- A、挂牌公司在证券转让时段提出暂停转让申请及材料报送
- B、挂牌公司在转让日收市后15时30分至16时30分之间提出暂停转让申请
- C、挂牌公司通过其他方式、其他渠道提交的暂停转让申请可以早于通过全国股转系统指定的传真机提交时间
- D、在公司证券未暂停转让前，挂牌公司可以与全国股转公司的工作人员沟通重大重组事项相关业务
正确答案:B -
第14题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。
- A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
- B、约见谈话
- C、责令改正
- D、向中国证监会报告有关违法违规行为
正确答案:A,B,C,D -
第15题：
全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（）转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。
- A、1个
- B、2个
- C、3个
- D、4个
正确答案:C -
第16题：
关于挂牌公司分层后层级调整，以下说法正确的是（）。
- A、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司对分层结果有异议的，应当在5个转让日内提出
- B、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整
- C、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应当在10个转让日内提出
- D、创新层挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的，自该情形认定之日起10个转让日内直接调整至基础层
正确答案:B -
第17题：
挂牌公司、中介机构均为全国股转公司的自律监管对象。
正确答案:正确 -
第18题：
关于挂牌公司分层，以下说法正确的是（）。
- A、全国股转公司将挂牌公司分为基础层和创新层实施管理
- B、全国股转公司将挂牌公司分为基础层、创新层、精选层实施管理
- C、全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级
- D、挂牌公司所属市场层级及其调整，不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断
正确答案:A,C,D -
第19题：
根据《公司法》规定，公司可以变更经营范围，以下说法正确的是（）。
- A、公司变更经营范围应当在工商部门办理变更登记
- B、新三板挂牌公司变更经营范围应当在全国股转公司办理备案
- C、公司变更公司经营范围无需在工商登记办理登记
- D、新三板挂牌公司变更经营范围应当先在全国股转公司办理备案后，方可在工商部门办理变更登记
正确答案:A -
第20题：
关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。
- A、主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查
- B、挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息
- C、主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充
- D、挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
正确答案:D -
第21题：
《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
正确答案:正确 -
第22题：
单选题以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（）。 Ⅰ转让时间内因故停市，转让时间不作顺延 Ⅱ股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外 Ⅲ买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出 Ⅳ股票转让的申报价格最小变动单位为0．01元人民币AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第3．1．7条第1款规定，股票转让时间为每周一至周五上午9：15至11：30，下午13：00至15：00。转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。Ⅱ项，第3．1．8条规定，全国股份转让系统对股票转让不设涨跌幅限制。全国股份转让系统公司另有规定的除外。Ⅲ项，第3．1．11条规定，买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。Ⅳ项，第3．1．12条规定，股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。【拓展】2017年发布的《关于对协议转让股票设置申报有效价格范围的通知》规定，股转系统将对采取协议转让方式的股票设置申报有效价格范围，申报价格高于前收盘价200％或低于前收盘价50％的申报无效；无收盘价的，成交首日不设申报有效价格范围，白次一转让日起设置申报有效价格范围。虽有此规定，但Ⅱ项按一般理解仍是正确的。 -
第23题：
单选题下列关于全国股转系统挂牌的基本流程的说法中错误的是（ ）。A决策改制阶段最为关键的工作是股改
B全国股转系统挂牌流程主要分为决策改制阶段、材料制作阶段、登记挂牌阶段
C主办券商内核属于材料制作阶段的工作内容
D登记挂牌阶段的工作由券商协同企业完成
正确答案： C解析：
全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段：①决策改制阶段，这一阶段最为关键的工作是股改；②材料制作阶段，包括召开董事会和股东大会、制作挂牌申请文件、主办券商内核以及向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料；③反馈审核阶段，主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈；④登记挂牌阶段，主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌，这部分工作由券商协同企业完成。 -
第24题：
单选题下列关于全国股转系统职能的说法，正确的有（ ）。[2018年9月真题]Ⅰ．全国股转系统公司制定与修改业务规范，应当报中国证监会备案Ⅱ．全国股转系统挂牌新的证券品种，应当向中国证监会报告Ⅲ．全国股转系统采用新的转让方式，应当经中国证监会批准Ⅳ．全国股转系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责，全国股转系统应当与其签订业务协议，并报中国证监会备案AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（2013年）第9条第2款规定，全国股份转让系统公司制定与修改基本业务规则，应当经中国证监会批准。制定与修改其他业务规则，应当报中国证监会备案。Ⅱ、Ⅲ两项，第10条规定，全国股份转让系统挂牌新的证券品种应当向中国证监会报告，采用新的转让方式应当报中国证监会批准。Ⅳ项，第14条规定，全国股份转让系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责。全国股份转让系统公司应当与其签订业务协议，并报中国证监会备案。