关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法，正确的是（ ）。A.投资冷静期满后，应由从事基金销售推介业务的人员进行投资回访 B.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效 C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项应由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户 D.未经回访确认成功，基金^理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项

题目
关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法，正确的是（ ）。

A.投资冷静期满后，应由从事基金销售推介业务的人员进行投资回访
B.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项应由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
D.未经回访确认成功，基金^理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项
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1.下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

2.关于私募基金的回访，下列说法说法不正确的。（ ）A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效 B.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失，属于回访的内容之一 C.投资者在募集机构回访确认成功后，有权解除基金合同 D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户

3.关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（ ）。A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请 批准B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金C.只能向合格投资者募集D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集

4.下列关于投资回访的说法中，正确的是( )。Ⅰ.回访应确认受访人是否为投资者本人;Ⅱ.回访应确认投资者是否知悉未来可能承担的投资损失;Ⅲ.在私募基金投资冷静期内进行回访;Ⅳ.未经回访确认成功，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是（ ）。

    A、募集机构应当向特定对象宣传推介基金
    B、募集机构应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
    C、基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
    D、募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效

    答案：D
    解析：
    募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效，选项D错误。

  • 第2题：

    (2017年)下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（ ）。

    A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资
    B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资
    C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资
    D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资

    答案：C
    解析：
    股权投资基金募集的一般流程主要包括：募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资。

  • 第3题：

    股权投资基金募集机构在（ ）进行的回访确认无效。

    A.基金风险揭示时
    B.合格投资者确认时
    C.投资冷静期内
    D.特定对象确认期内

    答案：C
    解析：
    募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

  • 第4题：

    关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法，错误的是（ ）。

    A.募集方式有公开募集和非公开募集
    B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金
    C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金
    D.募集对象只能是合格投资者

    答案：C
    解析：
    我国目前仅允许非公开募集股权投资基金

  • 第5题：

    股权投资基金募集流程中，基金合同应当约定给投资者设置一定的期限，募集机构在此期限内不得主动联系投资者，此步骤是（ ）。

    A.投资者适当性匹配
    B.回访确认
    C.投资冷静期
    D.合格投资者确认

    答案：C
    解析：
    除非另有约定，基金合同中应当设置不少于24小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。

  • 第6题：

    下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是（ ）。

    A.募集机构应当向特定对象宣传推介基金
    B.募集机构应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
    C.基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
    D.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效

    答案：D
    解析：
    募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效，选项D错误。

  • 第7题：

    下列关于募集行为管理的说法，错误的是（ ）。

    A.委托募集不能豁免基金管理人依法应承担的责任
    B.殳资冷静期内，投资者可以主动联系募集机构
    C.回访确认程序在投资冷静期内进行的同样有效，回访过程不得出现诱导性陈述
    D.单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》
    《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量

    答案：C
    解析：
    冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同，并且募集机构不得将相应投资者的认缴资金从募集账户划转到基金资金账户或者托管资金账户。故选项C说法错误。

  • 第8题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法中，错误的是（  ）。
    A

    基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

    B

    回访过程中可以出现诱导性陈述

    C

    募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

    D

    募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查

    B

    股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易

    C

    股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认

    D

    股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于投资回访的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.回访应确认受访人是否为投资者本人Ⅱ.回访应确认投资者是否知悉未来可能承担的投资损失Ⅲ.在私募基金投资冷静期内进行回访Ⅳ.未经回访确认成功，私募基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

    B

    投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

    C

    在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

    D

    在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者


    正确答案： A
    解析：
    D项，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金募集流程中，基金合同应当约定给投资者设置一定的期限，募集机构在此期限内不得主动联系投资者，此步骤是（）。
    A

    投资者适当性匹配

    B

    回访确认

    C

    投资冷静期

    D

    合格投资者确认


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于股权投资基金投资冷静期的说法中，正确的是（ ）。

    A.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以电话联系投资者
    B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以登门拜访投资者
    C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以用邮件联系投资者
    D.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

    答案：D
    解析：
    各方应当在完成合格投资者确认程序后签署股权投资基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

  • 第14题：

    股权投资基金募集流程中的以下部分，按时间顺利排列正确的是（ ）
    Ⅰ.基金风险揭示
    Ⅱ.投资冷静期
    Ⅲ.特定对象确定
    Ⅳ.回访确认

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认（非强制）等步骤。

  • 第15题：

    以下不属于股权投资基金募集的一般流程的是（ ）。

    A.投资者确认
    B.基金销售
    C.基金路演期
    D.募集筹备期

    答案：B
    解析：
    选项B符合题意：股权投资基金募集的一般流程主要包括：（1）募集筹备期（2）基金路演期（3）投资者确认（4）协议签署及出资

  • 第16题：

    下列关于私募基金的说法中，正确的是（ ）。

    A.投资者解除基金合同，募集机构应当按合同约定退还投资者的部分认购款项
    B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
    C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项也可由募集账户划转到基金财产账户
    D.未经回访确认成功，私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项

    答案：B
    解析：
    《私募投资基金募集行为管理办法》第31条规定，基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时，募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。

  • 第17题：

    下列哪些属于私募基金的具体募集流程（ ）。
    Ⅰ.基金推介
    Ⅱ.投资风险揭示
    Ⅲ.合格投资有确认
    Ⅳ.回访确认

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    私募基金的具体募集流程包含九个步骤:
    （1）公开宣传机构的品牌;
    （2）特定对象确定;
    （3）投资者适当性匹配;
    （4）基金推介;
    （5）投资风险揭示;
    （6）合格投资者确认;
    （7）投资冷静期;
    （8）回访确认。

  • 第18题：

    下列关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是（ ）。

    A.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    B.委托募集股权投资基金可以免除基金管理人依法应承担的责任
    C.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    D.在中国证券投资基金业协会登记的股权投资基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

    答案：D
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第19题：

    股权投资基金的募集流程包括以下步骤（）。

    • A、特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认、合格投资者确认。
    • B、特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。
    • C、特定对象的确定、合格投资者确认、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认。
    • D、投资者适当性匹配、特定对象的确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    关于股权投资基金运作流程的募集阶段的说法，错误的是（  ）。
    A

    募集方式有公开募集和非公开募集

    B

    基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金

    C

    我国目前仅允许公开募集股权投资基金

    D

    募集对象只能是合格投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于股权投资基金的主要募集程序，顺序正确的是（  ）。Ⅰ.基金风险类型评估Ⅱ.特定对象确定Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.投资者适当性匹配V.回访确认Ⅵ.投资冷静期Ⅶ.合格投资者确认
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ、Ⅶ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V、Ⅳ、Ⅵ、Ⅶ

    C

    Ⅱ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅶ、V

    D

    Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅶ、Ⅵ、V


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集结算资金的说法中，正确的是（　　）。Ⅰ．涉及股权投资基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将股权投资基金募集结算资金归入其自有财产Ⅱ．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用股权投资基金募集结算资金Ⅲ．基金销售支付机构清算时，股权投资基金募集结算资金属于其清算财产Ⅳ．股权投资基金管理人破产时，不可将股权投资基金募集结算资金归入其破产财产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅲ项，股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第23题：

    单选题
    股权投资基金的募集流程包括以下步骤（）。
    A

    特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认、合格投资者确认。

    B

    特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

    C

    特定对象的确定、合格投资者确认、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认。

    D

    投资者适当性匹配、特定对象的确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。


    正确答案： D
    解析： 股权投资基金的募集流程包括以下步骤：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

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