股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（ ）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。A.审慎经营 B.成本效益 C.执行有效 D.相互制约

题目
股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（ ）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。

A.审慎经营
B.成本效益
C.执行有效
D.相互制约
相似考题

1.下列关于基金业务外包的说法中，正确的是 ( ) 。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产

2.下列关于私募基金外包服务的说法，错误的是( )。A:外包机构及其从业人员，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动B:基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务，必须委托外包机构从事基金销售业务C:未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包D:基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应与外包机构签订书面外包服务合同或协议，明确双方的权利义务及违约责任

3.下列关于股权投资基金管理人的说法，说错误的是（ ）。A.管理人委托募集的，应当委托获得中国证券投资基金业协会基金销售业务资格的机构 B.管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展1次全面的外包业务风险评估 C.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度 D.股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算

4.私募基金管理人开展业务外包的，应根据( )原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。A、审慎经营B、成本效益C、执行有效D、相互制约

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  • 第1题：

    (2017年)股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。

    A.一年
    B.半年
    C.每季度
    D.两年

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。

  • 第2题：

    在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（ ）原则，确定预期经营水平相适应的外包活动范围。

    A.成本优先
    B.审慎经营
    C.时间优先
    D.利益分配

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

  • 第3题：

    有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）。

    A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
    B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
    C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
    D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

    答案：C
    解析：
    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。

  • 第4题：

    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。

    A.每月
    B.每季
    C.每半年
    D.每年

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。

  • 第5题：

    基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。

    • A、基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构
    • B、基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构
    • C、基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除
    • D、基金管理人将不承担任何责任

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）措施。
    A

    监管

    B

    结合

    C

    防护

    D

    隔离


    正确答案： D
    解析： 私募基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。

  • 第7题：

    单选题
    股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（  ）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。
    A

    审慎经营

    B

    成本效益

    C

    执行有效

    D

    相互制约


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金管理人实现业务流程控制的方式不包括（　　）。
    A

    部门分设

    B

    岗位分设

    C

    职能分设

    D

    外包


    正确答案： A
    解析：
    股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。
    A

    基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构

    B

    基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构

    C

    基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除

    D

    基金管理人将不承担任何责任


    正确答案： A
    解析： 基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。

  • 第10题：

    单选题
    在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（　　）原则，确定与其经营水平相适应的外包活动范围。[2017年11月真题]
    A

    时间优先

    B

    利益分配

    C

    审慎经营

    D

    成本优先


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

  • 第11题：

    单选题
    信用卡业务外包限于（）以上机构开展。开展业务外包的分行应根据外包相关制度规定或外包业务性质、风险程度等向上级行履行报批或报备手续。
    A

    总行

    B

    一级分行（含）

    C

    二级分行（含）

    D

    一级支行（含）


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（  ）开展一次全面的外包业务风险评估。
    A

    每月

    B

    每季

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是（ ）

    A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
    B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
    C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任。
    D.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。

    答案：C
    解析：
    基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。

  • 第14题：

    关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（ ）
    Ⅰ．股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
    Ⅱ．投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资范围、投资策略
    Ⅲ．所有基金都应当由基金托管人进行托管
    Ⅳ．管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
    管理人内部控制应从业务流程控制、授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、投资控制、托管控制、外包控制、信息系统控制和会计系统控制等具体方面进行规范。

  • 第15题：

    私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（ ）措施。

    A.监管
    B.结合
    C.防护
    D.隔离

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。

  • 第16题：

    （ ）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

    A.基金托管人
    B.基金管理人
    C.投资者
    D.外包服务商

    答案：B
    解析：
    基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

  • 第17题：

    私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）措施。

    • A、监管
    • B、结合
    • C、防护
    • D、隔离

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（  ）全面的外包业务风险评估。
    A

    一次

    B

    两次

    C

    三次

    D

    四次


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据（  ）原则制定业务外包实施规划。
    A

    勤勉尽责

    B

    审慎经营

    C

    恪尽职守

    D

    保障收益


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。
    A

    授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。

    B

    股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。

    C

    股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

    D

    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    业务外包限于（）以上机构开展。开展业务外包的分行应根据外包相关制度规定或外包业务性质、风险程度等向上级行履行报批或报备手续。
    A

    总行

    B

    一级分行（含）

    C

    二级分行（含）

    D

    分行营业部（含）


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    管理人内部控制的主要控制活动不包括（）。
    A

    股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围

    B

    制定收益目标

    C

    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施

    D

    股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    商业银行开展外包活动应遵循的原则不包括（  ）。
    A

    制定外包的风险管理框架以及相关制度，并将其纳入全面风险管理体系

    B

    根据审慎经营原则制定其外包战略发展规划，确定与其风险管理水平相适宜的外包活动范围

    C

    对于战略管理、核心管理以及内部审计等职能不宜外包

    D

    商业银行要对外包活动进行实时跟进


    正确答案： B
    解析：

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