（ ）的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。A.信托（契约）型基金治理结构 B.公司型基金治理结构 C.有限合伙型基金治理结构 D.开放式基金治理结构

题目
（ ）的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。

A.信托（契约）型基金治理结构
B.公司型基金治理结构
C.有限合伙型基金治理结构
D.开放式基金治理结构
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1.契约型基金份额持有人享有( )。A.基金投资决策权B．基金资产保管权C．基金资产管理权D.基金份额所有权

2.基金份额持有人的基本权利包括()A.对基金投资策略的决定权B.对基金份额的转让权C.在一定程度上对基金经营决策的参与权D.对基金收益的享有权

3.基金份额持有人的基本权利包括（ ）。A．对基金收益的享有权B．对基金份额的转让权C．在一定程度上对基金经营决策的参与权D．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

4.契约型基金份额持有人享有( )。A、基金份额所有权B、基金投资保管权C、基金投资管理权D、基金投资决策权

参考答案和解析
答案：A
解析：
公司型基金治理结构的基本特点是股东至上。有限合伙型基金治理结构的基本特点是普通合伙人掌握合伙企业事务执行权。信托（契约）型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。
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  • 第1题：

    关于基金管理人内部控制的健全性原则，以下说法错误的是( )

    A、基金管理人内部控制必须覆盖所有员

    B、基金管理人的各个部门之间，人员之间相互独立，不相互牵制

    C、基金管理人的各个部门之间，人员之间应相互配合，协调同步、紧密衔接

    D、基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节


    答案：B

  • 第2题：

    基金投资人的基本权利包括（ ）。 A．对基金收益的享受权 B．对基金单位的转让权 C．一定程度上对基金经营的决策权 D．对基金募集资金的经营权


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
    B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
    C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
    D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    基金管理人经营层公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任"干扰项，根本不存在。

  • 第4题：

    契约型基金的决策权归属（ ）。

    A.基金业协会
    B.基金销售服务机构
    C.基金管理人
    D.基金托管人

    答案：C
    解析：
    契约型基金的决策权归属基金管理人。

  • 第5题：

    基金及其管理人的财务信息（ ），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段
    Ⅰ．真实
    Ⅱ．准确
    Ⅲ．完整
    Ⅳ．及时

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金及其管理人的财务信息真实、准确、完整、及时，既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段，财务信息正是通过真实、完整的会计资料的记录、汇总、报告等手段，实现其对公司经营管理责任的落实、对公司财产及业务活动实施监督管理职能的。
    知识点：内部控制的作用；

  • 第6题：

    基金管理人控制实际的资产，且具有资产投资的指令权。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    单选题
    信托（契约）型基金治理结构的基本特点是（  ）高度控制基金决策权。
    A

    基金管理人

    B

    原始股东

    C

    基金托管人

    D

    董事会


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    一般来说，对契约型基金行使投资决策权的是（）。
    A

    基金管理人

    B

    基金投资者

    C

    基金募集机构

    D

    基金托管人


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    信托型基金的决策权归属（）。
    A

    基金业协会

    B

    基金销售服务机构

    C

    基金管理人

    D

    基金托管人


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    信托（契约）型基金的决策权归属（）。
    A

    基金管理人

    B

    监事会

    C

    股东大会

    D

    投资者


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    基金持有人的基本权利包括（）。
    A

    对基金收益的享有权

    B

    对基金份额的转让权

    C

    基金资产的管理权

    D

    在一定程度上对基金经营决策的参与权


    正确答案： D,C
    解析： 熟悉基金份额持有人的权利与义务。

  • 第12题：

    单选题
    在契约型基金形式下，决策权归属（　　）。
    A

    投资者

    B

    信托公司

    C

    投资顾问

    D

    基金管理人


    正确答案： A
    解析：
    信托（契约）型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。通常也不设置投资咨询委员会或投资决策委员会，即使有设置，投资者也不应参与，信托（契约）型基金的决策权归属基金管理人。

  • 第13题：

    更换基金管理人时，由基金持有人大会对被提名的基金管理人形成决策。（）


    答案：正确

  • 第14题：

    关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
    B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔
    C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
    D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    “基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任”干扰项，根本不存在。

  • 第15题：

    基金份额持有人的基本权利包括()。

    A:对基金份额的转让权
    B:对基金收益的享有权
    C:在一定程度上对基金经营决策的参与权
    D:对基金资产的分配权

    答案：A,B,C
    解析：
    基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权。

  • 第16题：

    契约型基金的决策权归属（ ）。

    A.投资咨询委员会
    B.基金份额持有人
    C.基金管理人
    D.顾问委员会

    答案：C
    解析：
    契约型基金的决策权归属基金管理人。

  • 第17题：

    信托（契约）型基金治理结构的基本特点是（ ）高度控制基金决策权。

    A.基金管理人
    B.原始股东
    C.基金托管人
    D.董事会

    答案：A
    解析：
    信托（契约）型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。对信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金信托契约，明确当事人的权利、义务和责任。在信托契约框架下，通常投资者作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，投资者对财产便丧失了支配权和发言权，由基金管理人全权负责经营和运作，通常也不设置投资咨询委员会或投资决策委员会，即使有设置，投资者也不应参与，信托（契约）型基金的决策权归属基金管理人。
    知识点：内部组织的设置与投资决策；

  • 第18题：

    基金持有人的基本权利包括（） Ⅰ.对基金收益的享有权 Ⅱ.对基金份额的转让权 Ⅲ.基金资产的管理权 Ⅳ.在一定程度上对基金经营决策的参与权

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    契约型基金的决策权归属（   ）。
    A

    基金业协会

    B

    基金销售服务机构

    C

    基金管理人

    D

    基金托管人


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于信托型基金的说法中，正确的有（  ）。Ⅰ.根据相关法律法规的规定，信托（契约）型基金的设立不涉及工商登记的程序Ⅱ.通过订立基金合同明确基金投资者、基金管理人及基金托管人在基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益Ⅲ.各类组织形式的股权投资基金在完成前述设立程序后，在现行自律规则下，应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案Ⅳ.信托（契约）型基金治理结构的基本特点是原始股东具有高度控制基金决策权
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下关于公司型、合伙型和信托（契约）型基金的决策机构，说法错误的是（  ）。
    A

    公司型基金的最高权利机构是股东大会

    B

    合伙型基金的投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人作出

    C

    普通合伙人对外不可以代表合伙企业

    D

    信托（契约）型基金的决策权归属基金管理人


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金及其管理人的财务信息（  ），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.及时
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    契约型基金份额持有人享有（　　）。
    A

    基金投资决策权

    B

    基金资产保管权

    C

    基金资产管理权

    D

    基金份额所有权


    正确答案： D
    解析：
    契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。因此，基金投资者享有基金份额所有权；基金管理人享有投资决策权、管理权；基金托管人享有基金资产保管权。

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