下列关于合格投资者的说法错误的是（ ）。A.股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力 B.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元 C.对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元 D.对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元

题目
下列关于合格投资者的说法错误的是（ ）。

A.股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元
C.对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元
D.对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元
相似考题

1.关于合格投资者标准，下列说法错误的是（）。A.任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品B.不得将基金份额或其收益权进行非法拆分转让C.想办法突破合格投资者及其人数标准D.募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件

2.以下关于合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的说法错误的是( )。A、基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者B、并计算投资者人数C、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者D、基金份额受让后投资者人数不用符合相关法律规定的特定数量

3.下列关于募集行为的说法，错误的是( )。A、募集方式包括基金管理人自行募集B、募集方式包括委托基金销售机构募集C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任

4.以下关于合格境内机构投资者（QDII）基金的风险说法错误的是（）。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

更多“下列关于合格投资者的说法错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于资本资产定价模型的基本假定，说法错误是（ ）。

    A.市场上存在大量投资者

    B.存在交易费用及税金

    C.所有投资者都是理性的

    D.所有投资者都具有同样的信息


    正确答案：B
    (P296～297)资本资产定价模型的基本假定：市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的；所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整；投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产，如股票、债券、无风险借贷安排等；不存在交易费用及税金；所有投资者都是理性的；所有投资者都具有同样的信息，他们对各种资产的预期收益率、风险及资产问的相关性都具有同样的判断，即对所有资产的收益率所服从的概率分布具有一致的看法。

  • 第2题：

    下列关于投资者教育的内容的说法错误的是( )。

    A、投资决策教育
    B、资产配置教育
    C、权益保护教育
    D、投资风险教育

    答案：D
    解析：
    综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含3方面的内容：
    ①投资决策教育;
    ②资产配置教育;
    ③权益保护教育。

  • 第3题：

    (2017年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（ ）。

    A.合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1％管理费
    B.合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金
    C.合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金
    D.合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投资基金

    答案：A
    解析：
    通常，同时具备下列四个条件，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（1）未经有关部门依法批；隹或者借用合法经营的形式吸收资金。（2）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传。（3）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报。（4）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或变相吸收公众存款。

  • 第4题：

    (2017年)下列关于投资者投资股权投资基金时应履行义务的说法中，错误的是（ ）。

    A.确保自身符合合格投资者条件
    B.对自身资产或收入情况应作如实承诺，如提供虚假承诺文件，承担相应责任
    C.如实填写风险识别能力和承担能力问卷
    D.如自身不符合合格投资者条件，可以购买以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

    答案：D
    解析：
    自行募集股权投资基金的，基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全。应严格遵守合格投资者制度，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中，应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况。

  • 第5题：

    下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是（）

    • A、投资能力
    • B、家庭情况
    • C、对风险和收益的要求
    • D、道德观念

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列关于主动投资的说法表述错误的是（）。

    • A、主动投资者相信市场是无效的
    • B、主动投资者认为市场是有效的
    • C、主动投资者掌握的信息越多越有可能盈利
    • D、主动投资者对信息的使用效率越高越有可能盈利

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列哪种关于开放型共同基金的说法是错误的？（）

    • A、基金以资产净值赎回股份
    • B、基金为投资者提供专业管理
    • C、基金保证投资者的收益率
    • D、B
    • E、A和B

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    下列关于合格投资者的说法错误的是（）。
    A

    股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力

    B

    投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元

    C

    对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元

    D

    对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元


    正确答案： D
    解析： 对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，故选项D表述错误。

  • 第9题：

    单选题
    下列哪种关于开放型基金的说法是错误的（）
    A

    基金以资产净值赎回股份

    B

    基金为投资者提供专业管理

    C

    基金保证投资者的收益率

    D

    B、C


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于合格投资者的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人Ⅳ.合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于非公开募集基金的描述，错误的是(    )。
    A

    可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介

    B

    应当制定并签订基金合同

    C

    应当向合格投资者募集

    D

    合格投资者累计不得超过200人


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于西方国家现行合格投资者标准通常具备的特点说法错误的是（）。
    A

    要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力

    B

    要求投资者认购的基金份额不超过最高要求

    C

    根据投资者的资产规模或收人水平判断其风险承担能力

    D

    认可某些持有特定金融牌照（如商业银行) 或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者
    B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者
    C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
    D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

    答案：D
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划。（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。（4）中国证监会规定的其他投资者。符合上述第（1）（2）（4）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

  • 第14题：

    下列关于个人投资者的说法错误的是（ ）。

    A.个人投资者是以自然人身份进行投资
    B.个人投资者的风险承受能力较弱
    C.个人投资者的投资经验和能力高于机构投资者
    D.个人投资者可投资的资金量较小

    答案：C
    解析：
    个人投资者的投资相关的知识和经验较少，专业投资能力不足，不如机构投资者。

  • 第15题：

    关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（ ）。

    A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可
    B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
    C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件
    D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

    答案：B
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准
    确性和完整性负责。

  • 第16题：

    (2017年)下列关于股权投资基金份额的转让的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ 投资者转让基金份额，受让人应当为合格投资者
    Ⅱ 投资者转让基金份额，基金份额受让后投资者人数必须符合有关规定
    Ⅲ 基金份额转让，必须在原投资者之间进行

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应符合对单只基金的投资者人数的限制规定。

  • 第17题：

    下列关于私募基金的说法错误的是（）。

    • A、投资产品面向不超过200人的特定投资者发行
    • B、是一类特殊的机构投资者
    • C、投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多
    • D、可以投资公募基金公司的产品

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（）。

    • A、公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可另行买人
    • B、债券信用评级为AAA级的，合格投资者不得继续买入
    • C、发行人发生债务违约，延迟支付本息的，公众投资者不得继续买入
    • D、公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，变相突破合格投资者标准。
    • B、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，将基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。
    • C、募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件。
    • D、募集机构可以不保投资者已知悉基金转让的条件。

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    下列关于信托公司开展集合资金信托业务，说法错误的是（　　）。
    A

    委托人为合格投资者

    B

    单个信托计划的自然人人数不得超过60人

    C

    信托公司可以在异地开展业务

    D

    强调风险揭示，强调投资者风险自担原则


    正确答案： B
    解析：
    2009年2月和2017年1月，中国银监会先后两次发布了修订后的《信托公司集合资金信托计划管理办法》，对信托公司开展集合资金信托业务做出了全面的规定。规定的内容包括：①对委托人进行了规范，要求委托人为合格投资者；②规定了信托合同份数，要求单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制；③允许信托公司异地开展业务；④特别强调风险揭示，强调投资者风险自担原则。

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时，应尽到相关义务责任，下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是（  ）。
    A

    应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年

    B

    明确告知投资者基金转让的条件

    C

    应当审查投资者是否为合格投资者

    D

    应当对投资者的商业秘密和信息严格保密


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于股权投资基金自行募集的说法错误的是（）。
    A

    基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

    B

    应严格遵守合格投资者制度，可以向合格投资者之外的单位募集资金，但不可以向合格投资者之外的个人募集资金

    C

    应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

    D

    在问卷调查过程中，应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于非公开募集基金，以下描述错误的是（　　）。
    A

    可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介

    B

    应当向合格投资者募集

    C

    合格投资者累计不得超过二百人

    D

    应当制定签订基金合同


    正确答案： A
    解析：
    股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是()。
    A

    公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可另行买入

    B

    债券信用评级为AAA级的，合格投资者不得继续买入

    C

    发行人发生债务违约，延迟支付本息的，公众投资者不得继续买入

    D

    公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元


    正确答案： C
    解析： A项，根据《深圳证券交易所关于公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知》规定，公众投资者因继承、赠与、企业分立等非交易行为获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可选择持有到期或者卖出债券，不得另行买入。B项，根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2015年修订)第2．2条规定，债券信用评级达到AAA级，且面向公众投资者和合格投资者公开发行的，是合格投资者和公众投资者可以参与交易应符合的条件之一。D项，除合格投资者以外的投资者为公众投资者。根据《公司债券发行与交易管理办法》(2015年修订)第14条，合格投资者应符合的资质条件之一是：名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。

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