引入（ ）的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。A.法律中介机构 B.会计中介机构 C.信息中介机构 D.第三方中介机构

题目
引入（ ）的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。

A.法律中介机构
B.会计中介机构
C.信息中介机构
D.第三方中介机构
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1.有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是( )。A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织.对行业实行自律管理B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，土要负责协调行业关系，促进行业发展D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

2.相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，股权投资基金的政府监管具有（ ）特征。 Ⅰ.法定性 Ⅱ.优先性 Ⅲ.强制性 Ⅳ.前瞻性A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ

3.下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（ ）。A.中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用 B.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展 C.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司 D.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

4.( )对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。A、政府监管B、内部控制监管C、行业自律监管D、社会力量监管

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  • 第1题：

    广义的股权投资基金监管，是指有（ ）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
    Ⅰ．法定监管权的政府机构
    Ⅱ．行业自律组织
    Ⅲ．基金机构内部监督部门
    Ⅳ．社会力量

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    广义的股权投资基金监管，是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；

  • 第2题：

    股权投资基金行业自律与政府监管的关系，描述错误的是（ ）。

    A.目标一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。
    B.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。
    C.行业自律是对政府监管的积极补充。
    D.带有行政管理的性质，都是对行业的约束

    答案：D
    解析：
    股权投资基金行业自律与政府监管的关系：
    第一，目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。
    第二，行业自律是对政府监管的积极补充。
    第三,行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁利纽带作用。

  • 第3题：

    在"四位一体"的股权投资基金监管格局中，体现组带力量的是（ ）。

    A.政府监管
    B.机构内控
    C.行业自律
    D.社会监督

    答案：C
    解析：
    对股权投资基金而言，应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的"四位一体"的监管格局。

  • 第4题：

    出具警示函是（ ）对股权投资基金行业违法违规者的处罚措施。

    A.行业自律组织
    B.政府监管机构
    C.社会监督机构
    D.机构内控部门

    答案：B
    解析：
    政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚；而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

  • 第5题：

    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。 Ⅰ．开展行业自律 Ⅱ．提供行业服务 Ⅲ．促进行业发展 Ⅳ．协调行业关系

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    （）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约朿。
    A

    股权投资基金公司审核

    B

    股权投资基金募集

    C

    股权投资基金行业自律

    D

    股权投资基金行业监管


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    引入（）的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。
    A

    法律中介机构

    B

    会计中介机构

    C

    信息中介机构

    D

    第三方中介机构


    正确答案： B
    解析： 引入法律中介机构的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。

  • 第8题：

    单选题
    关于股权投资基金的行业自律，以下说法错误的是（　　）。
    A

    股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

    B

    股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成

    C

    行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

    D

    行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金行业自律是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成。

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金的政府监管相对于（）具有法定性和强制性特征。Ⅰ.行业自律Ⅱ.内部控制Ⅲ.法律制度Ⅳ.社会力量监督
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有（  ）特征。Ⅰ法定性Ⅱ优先性Ⅲ强制性Ⅳ前瞻性
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    广义的股权投资基金监管，是指有（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。Ⅰ.法定监管权的政府机构Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.基金机构内部监督部门Ⅳ.社会力量
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的联系表述正确的是（  ）。
    A

    政府监管是对行业自律的积极补充

    B

    政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

    C

    政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

    D

    目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    （）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。

    A.股权投资基金公司审核
    B.股权投资基金募集
    C.股权投资基金行业自律
    D.股权投资基金行业监管

    答案：C
    解析：
    选项C正确：股权投资基金行业自律，是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。

  • 第14题：

    有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理
    B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
    C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
    D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

    答案：A
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。故选项A说法正确，其余选项说法均错误。

  • 第15题：

    "四位一体"股权投资基金监管格局中的基础是（ ）。

    A.机构内控
    B.社会监督
    C.政府监管
    D.行业自律

    答案：A
    解析：
    对股权投资基金而言，应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的"四位一体"的监管格局。

  • 第16题：

    参照国际通行规则，建立健全（）相结合的认证认可管理模式。

    • A、法律规范、政府监管、制度约束、行业自律、社会监督；
    • B、法律规范、行政监管、制度约束、企业自律、社会监督；
    • C、法律规范、行政监管、认可约束、行业自律、社会监督。

    正确答案:C

  • 第17题：

    引入（）的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。

    • A、法律中介机构
    • B、会计中介机构
    • C、信息中介机构
    • D、第三方中介机构

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有（  ）特征。
    A

    权威性

    B

    法定性和强制性

    C

    个性化

    D

    合法性


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    狭义的股权投资基金监管，一般专指（  ）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。Ⅰ.政府监管机构Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.基金机构内部监督部门Ⅳ.社会力量
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会说法，错误的是（）。
    A

    依法对股权投资基金业务活动实施监督管理

    B

    依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系

    C

    依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展

    D

    是我国股权投资基金的自律组织


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金监管的“四位一体”格局是指（　　）。
    A

    以政府监管为核心、社会监督为纽带、机构内控为基础、行业自律为补充

    B

    以政府监管为核心、机构内控为纽带、行业自律为基础、社会监督为补充

    C

    以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充

    D

    以机构内控为核心、社会监督为纽带、政府监管为基础、行业自律为补充


    正确答案： C
    解析：
    对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于适度监管原则的说法中，错误的是（）。
    A

    对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

    B

    市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即政府监管应适度

    C

    政府监管体现了政府对经济的干预。市场经济的实践及经济学的理论都已经证明，市场不是万能的，而是存在其自身无法克服的种种缺陷，即市场失灵

    D

    应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“五位一体”的监管格局


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于政府监管的意义的是（）。
    A

    维护股权投资基金行业的良好秩序

    B

    有效维护股权投资基金行业自律不受外来约束

    C

    提高股权投资基金行业效率

    D

    保护股权投资基金投资者利益


    正确答案： B
    解析：

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