基金管理内部控制中（ ）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.执行有效原则 B.相互制约原则 C.独立性原则 D.全面性原则

题目
基金管理内部控制中（ ）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

A.执行有效原则
B.相互制约原则
C.独立性原则
D.全面性原则
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1.关于寿险公司内控制度的理解，以下不正确的是( )A.内控是寿险公司的一种自律行为B.建立和完善内控制度是改进公司治理机制的重要保证C.寿险公司的内控制度应覆盖公司各个业务管理流程和环节.各个业务部门和岗位D.建立完善的内控制度的目的，就是要使董事长.总经理的命令能够得到有效执行

2.内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．成本效益原则

3.基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。 A．公司章程 B．部门业务规章 C．内部风险控制制度 D．内部控制大纲

4.有效性原则即通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
答案：A
解析：
执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
更多“基金管理内部控制中（ ）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

    A．健全性原则

    B．有效性原则

    C．相互制约原则

    D．成本效益原则


    正确答案：B

  • 第2题：

    （ ）是通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

    A．健全性原则

    B．有效性原则

    C．独立性原则

    D．相互制约原则


    正确答案：B

  • 第3题：

    在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。

    A．部门业务规章
    B．内部控制大纲
    C．基本管理制度
    D．业务操作手册

    答案：B
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第4题：

    私募基金管理人内控原则中（ ）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    A.成本效益原则
    B.相互制约原则
    C.执行有效原则
    D.全面性原则

    答案：C
    解析：
    执行有效原则是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第5题：

    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（ ）。

    A.执行有效原则
    B.相互制约原则
    C.独立性原则
    D.成本效益原则

    答案：A
    解析：
    执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第6题：

    中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。

    • A、治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效
    • B、治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效
    • C、治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效
    • D、治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效

    正确答案:A

  • 第7题：

    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。

    • A、执行有效原则
    • B、相互制约原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:A

  • 第8题：

    内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:B

  • 第9题：

    建立和完善我国商业银行内控机制的途径有（　）。

    • A、建立合理的组织结构
    • B、建立完善的内控制度体制
    • C、完善内部稽核制度
    • D、建立规范的法人治理结构
    • E、建立健全各项内部管理机制

    正确答案:A,B,C,E

  • 第10题：

    单选题
    下列有关内部控制制度评价说法错误的是（　　）。
    A

    企业应当按照制定评价方案、实施评价活动、编制评价报告等程序开展内部控制评价

    B

    内部控制有效性是企业建立与实施内部控制能够为控制目标的实现提供合理保证

    C

    内控缺陷可以分为设计缺陷和运行缺陷

    D

    企业进行内控有效性评价，仅对内控设计有效性进行评价，不包括内控运行有效性评价


    正确答案： B
    解析：
    D项，企业应制定内部控制评价程序，对内部控制有效性进行全面评价，包括内控设计和运行有效性。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
    A

    执行有效原则

    B

    相互制约原则

    C

    独立性原则

    D

    全面性原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对银行业金融机构财务内部控制的检查内容主要包括（）
    A

    财务内控制度效果情况

    B

    财务内控制度建立情况

    C

    财务内控制度执行情况

    D

    财务内部监督情况


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于建立和完善我国商业银行的内控机制，说法错误的是（ ）。

    A．建立合理的组织结构

    B．建立完善的内控制度体制

    C．完善内部稽核制度

    D．削减各项内部管理机制


    正确答案：D
    建立和完善我国商业银行的内控机制，应做到：(1)建立合理的组织结构；(2)建立完善的内控制度体制；(3)完善内部稽核制度；(4)建立健全各项内部管理机制。

  • 第14题：

    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。

    A.基本管理制度

    B.部门业务规章

    C.业务操作手册

    D.内部控制大纲


    正确答案：D
    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是内部控制大纲。

  • 第15题：

    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。

    A.基本管理制度
    B.部门业务规章
    C.内部控制大纲
    D.内部风险控制制度

    答案：C
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第16题：

    管理人内部控制的成本效益原则是指（ ）。

    A.组织结构应当权责分明、相互制约
    B.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
    C.股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性
    D.建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

    答案：B
    解析：
    成本效益原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。

  • 第17题：

    关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。

    A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节
    B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约
    C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行
    D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况

    答案：B
    解析：
    管理人内部控制的原则中：
    （1）全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节
    （2）相互制约原则。组织机构应当权责分明。相互制约。
    （3）执行有效原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
    （4）独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。
    （5）成本效益原则。以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况
    （6）适时性原则。股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整合经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

  • 第18题：

    下列各项中，属于有效的内部控制的有（）。

    • A、企业的内控政策与法律、法规相抵触
    • B、内部控制制度设计不够完整、合理，无法贯彻执行
    • C、内部控制制度无法实现企业内部控制的目标
    • D、内部控制制度完整且合法，并能实现企业的内控目标

    正确答案:D

  • 第19题：

    私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    • A、成本效益原则
    • B、相互制约原则
    • C、执行有效原则
    • D、全面性原则

    正确答案:C

  • 第20题：

    基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    • A、执行有效原则
    • B、相互制约原则
    • C、独立性原则
    • D、全面性原则

    正确答案:A

  • 第21题：

    对银行业金融机构财务内部控制的检查内容主要包括（）

    • A、财务内控制度效果情况
    • B、财务内控制度建立情况
    • C、财务内控制度执行情况
    • D、财务内部监督情况

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
    A

    成本效益原则

    B

    相互制约原则

    C

    执行有效原则

    D

    全面性原则


    正确答案： B
    解析： 执行有效原则是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第23题：

    单选题
    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。
    A

    执行有效原则

    B

    相互制约原则

    C

    独立性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： C
    解析： 执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

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