股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。A.每月 B.每季 C.每半年 D.每年

题目
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。

A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
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1.商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。()此题为判断题(对，错)。

2.商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。A.每两年B.每半年C.每季度D.每年

3.下列关于股权投资基金管理人的说法，说错误的是（ ）。A.管理人委托募集的，应当委托获得中国证券投资基金业协会基金销售业务资格的机构 B.管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展1次全面的外包业务风险评估 C.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度 D.股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算

4.下列关于基金业务外包的说法中，正确的是 ( ) 。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产

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  • 第1题：

    (2017年)股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。

    A.一年
    B.半年
    C.每季度
    D.两年

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。

  • 第2题：

    股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（ ）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。

    A.审慎经营
    B.成本效益
    C.执行有效
    D.相互制约

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

  • 第3题：

    私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（ ）全面的外包业务风险评估。

    A.五次
    B.三次
    C.一次
    D.两次

    答案：C
    解析：
    私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。

  • 第4题：

    建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。


    答案：对
    解析：
    商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。

  • 第5题：

    建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每半年开展1次全面的外包业务风险评估。（ ）


    答案：错
    解析：
    建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展1次全面的外包业务风险评估。

  • 第6题：

    商业银行应建立健全外包管理制度，并至少（）开展一次全面的外包风险评估。

    • A、每年
    • B、每月
    • C、每两年
    • D、每三年

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    在开展基金服务业务之前，基金管理人应当（）。Ⅰ.建立针对业务外包的风险管理制度Ⅱ.对外包服务机构开展尽职调查Ⅲ.设立独立的业务团队Ⅳ.向所有投资者进行披露
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（  ）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。
    A

    审慎经营

    B

    成本效益

    C

    执行有效

    D

    相互制约


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    商业银行建立健全外包管理制度，应明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（   ）开展一次全面的外包业务风险评估。
    A

    每月

    B

    每季度

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展全面的外包业务风险评估。
    A

    每半年一次

    B

    每年一次

    C

    每季度一次

    D

    每月一次


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展两次全面的外包业务风险评估。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（  ）开展一次全面的外包业务风险评估。
    A

    每月

    B

    每季

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是（ ）

    A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
    B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
    C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任。
    D.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。

    答案：C
    解析：
    基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。

  • 第14题：

    关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（ ）
    Ⅰ．股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
    Ⅱ．投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资范围、投资策略
    Ⅲ．所有基金都应当由基金托管人进行托管
    Ⅳ．管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
    管理人内部控制应从业务流程控制、授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、投资控制、托管控制、外包控制、信息系统控制和会计系统控制等具体方面进行规范。

  • 第15题：

    （ ）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

    A.基金托管人
    B.基金管理人
    C.投资者
    D.外包服务商

    答案：B
    解析：
    基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

  • 第16题：

    银行应建立健全外包管理制度，并至少（　）开展一次全面的外包业务风险评估。

    A.每年
    B.每6个月
    C.每季度
    D.每月

    答案：A
    解析：
    商业银行的内部控制措施之一是建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。

  • 第17题：

    建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每半年开展1次全面的外包业务风险评估。（ ）

    A.√
    B.×

    答案：错
    解析：
    建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展1次全面的外包业务风险评估。

  • 第18题：

    商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展全面的外包业务风险评估。

    • A、每半年一次
    • B、每年一次
    • C、每季度一次
    • D、每月一次

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（  ）全面的外包业务风险评估。
    A

    一次

    B

    两次

    C

    三次

    D

    四次


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。
    A

    授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。

    B

    股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。

    C

    股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

    D

    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（　　）开展一次全面的外包业务风险评估。
    A

    3个月

    B

    4个月

    C

    6个月

    D

    12个月


    正确答案： A
    解析：
    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取了有效的隔离措施。

  • 第22题：

    单选题
    管理人内部控制的主要控制活动不包括（）。
    A

    股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围

    B

    制定收益目标

    C

    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施

    D

    股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    银行应建立健全外包管理制度，并至少（  ）开展一次全面的外包业务风险评估。
    A

    每年

    B

    每6个月

    C

    每季度

    D

    每月


    正确答案： A
    解析：

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