为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（ ）。A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 B.建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范 C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

题目
为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（ ）。

A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度
B.建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范
C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
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1.下列关于证券登记结算公司的说法中，不正确的是( )。A．以营利为目的B．证券登记结算采取分散的运营方式C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．其名称中应当标明“证券登记结算”字样

2.下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（ ）。A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务B.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构

3.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（ ）。 A．建立完善的技术系统 B．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系 C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度 D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

4.为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（ ）。A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度B.建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

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  • 第1题：

    证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。

    A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

    B．建立健全的业务、财务安全防范管理措施

    C．建立完善的风险管理系统

    D．重要原始凭证保存期不少于20年

    E．设立结算风险基金


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。

    A.是法人

    B.以营利为目的

    C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

    D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：B
    解　　析：证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

  • 第3题：

    证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（ ）。

    A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

    B．建立健全的业务和财务安全防范管理措施

    C．建立完善的风险管理系统

    D．重要原始凭证保存期不少于20年


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    为保证业务的正常进行，证券登记结算机构采取的措施有（ ）。

    A．建立完善的技术系统

    B．建立结算参与人的准人系统

    C．建立风险防范机制

    D．建立数据备份机制

    E．建立内部控制机制


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    证券登记结算机构为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）

    A:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    B:制定业务紧急应变程序和操作流程
    C:建立完善的技术系统
    D:制定完善的风险防范制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务根据自律管理的要求，它需采取以下措施保证业务的正常进行；①制定完善的风险防范制度和内部控制制度；②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；④对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程同时，为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

  • 第6题：

    关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（ ）。
    A.结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将 面临无法足额收回的风险
    B.目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
    C.在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记 结算机构无需承担信用风险
    D.操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失 误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险


    答案：A,D
    解析：
    B项在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证 券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记 结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款 项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及到其他金融市场；C项证券登记结算机构作为共同 对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付 其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登 记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。

  • 第7题：

    下列关于分级结算原则的说法错误的是()。

    A:证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
    B:结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付
    C:实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
    D:证券登记结算机构与客户没有直接业务联系，很难衡量客户的资质和风险

    答案：B
    解析：
    证券和资金结算实行分级结算原则。证券记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。B选项说法错误。

  • 第8题：

    下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。
    Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
    Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
    Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准
    Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准。 为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统。 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第9题：

    关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）

    • A、风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
    • B、风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
    • C、风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
    • D、风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失

    正确答案:D

  • 第10题：

    有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。

    • A、证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
    • B、证券登记结算机构是自律机构，其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准
    • C、中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构
    • D、证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务；根据自律管理的要求，它须采取一些必要措施保证业务的正常运行

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。
    A

    证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

    B

    证券登记结算机构是自律机构，其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准

    C

    中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构

    D

    证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务；根据自律管理的要求，它须采取一些必要措施保证业务的正常运行


    正确答案： B
    解析： 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券登记的主要规定说法正确的是（　　）。
    A

    上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务

    B

    证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造或者毁损

    C

    证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项

    D

    证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的，证券登记结算机构无须向其交付证券持有人名册及其他登记资料


    正确答案： C,B
    解析：
    上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。D项，证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的，证券登记结算机构应当依法向其交付证券持有人名册及其他登记资料。

  • 第13题：

    证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。

    A、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

    B、建立健全的业务、财务安全防范管理措施

    C、建立完善的风险管理系统

    D、重要原始凭证保存期不少于20年

    E、设立结算风险基金


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（ ）。 Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 Ⅳ.建立完善的交易制度，确保交易公平

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：D

  • 第15题：

    为确保证券市场安全稳定运行，《债券登记、托管与结算业务实施细则》的实施将采取“新老划断”的处理方式。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    (2016年)根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）。
    Ⅰ．制定完善的风险防范机制和内部控制制度
    Ⅱ．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
    Ⅲ．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    Ⅳ．建立完善的交易制度，确保交易公平

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据自律管理的要求，证券登记结算机构须采取以下措施保证业务的正常运行：①制定完善的风险防范机制和内部控制制度；②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；④对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

  • 第17题：

    证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。

    A:制定完善的风险防范制度和内部控制制度
    B:建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
    C:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    D:对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

    答案：A,B,C,D
    解析：
    参照相关规定：

  • 第18题：

    关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）

    A:在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记结算机构无需承担信用风险
    B:目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
    C:操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
    D:结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面目无法足额收回的风险

    答案：C,D
    解析：
    A项，项证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险；B项在面目资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及到其他金融市场。

  • 第19题：

    下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
    ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
    ②证券登记结算机构不得挪用客户的证券
    ③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户
    ④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

    A.①③
    B.②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证券；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①说法错误，②③④说法正确。

  • 第20题：

    我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。

    A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任
    B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
    C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
    D.对结算参与人实行准入制度

    答案：A
    解析：
    证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任。

  • 第21题：

    为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。

    • A、建立完善的技术系统
    • B、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    • C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
    • D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    证券登记结算机构须采取以下（  ）措施保证业务的正常运行。Ⅰ.制定完善的风险防控机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（  ）。
    A

    结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

    B

    结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理

    C

    证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

    D

    证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于证券登记结算机构，下列描述错误的是（）。
    A

    证券登记结算机构要建立完善的结算参与准入标准

    B

    证券登记结算机构是不以营利为目的的法人

    C

    证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、交易、存管与结算服务的机构

    D

    我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准


    正确答案： C
    解析：

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