《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区]分支机构主要提出的要求不包括（ ）。A.具备设立分支机构的基本条件 B.全面评估经营状况 C.高级管理人员离职报备 D.加强风险管理

题目
《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区]分支机构主要提出的要求不包括（ ）。

A.具备设立分支机构的基本条件
B.全面评估经营状况
C.高级管理人员离职报备
D.加强风险管理
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1.中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

2.根据《保险公司管理规定》，下列表述错误的是( )。A、设立省级分公司，由保险公司总公司提出申请;B、设立省级分公司以外其他分支机构，可以由保险公司总公司提出申请;C、设立省级分公司以外其他分支机构，可以由省级分公司持总公司批准文件提出申请;D、设立省级分公司以外其他分支机构，应当由保险公司总公司提出申请。

3.中国证监会对证券投资基金的监管内容包括（ ）。A．基金管理公司设立申请的核准及日常监管B．基金托管人设立申请的核准及日常监管C．基金代销机构设立申请的核准及日常监管D．证券投资基金设立申请的核准及日常监管

4.对基金管理人的概念认识错误的是()。A.设立基础金管理公司必须经国务院批准 B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

参考答案和解析
答案：C
解析：
《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求包括：具备设立分支机构的基本条件、全面评估经营状况、保持良好的财务状况、加强风险管理、申请报批、重大事项报告。
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  • 第1题：

    下列属于基金监管部的主要职责的有（ ）

    A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；

    B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；

    C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题

    D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动


    正确答案：AB

  • 第2题：

    中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，其主要内容包括（ ）。 A．基金管理公司申请境内机构投资者资格审批 B．基金管理公司分支机构设立审核 C．基金管理公司或有事项审核 D．基金管理公司股权处置监管


    正确答案：ABD
    中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

  • 第3题：

    对基金管理公司、基金托管人和证券投资基金设立申请的核准以及对已设立基金管理公司、基金托管人和证券投资基金的日常监管的机构是（ ）。

    A．中国证监会

    B．中国人民银行

    C．中国银监会

    D．中国证券业协会基金业委员会


    正确答案：A

  • 第4题：

    根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定．我国基金管理公司的分支机构包括：（ ）。

    A．分公司

    B．营业部

    C．办事处

    D．代表处


    正确答案：AC

  • 第5题：

    我国证券市场对香港、澳门地区的开放措施主要体现在()。

    A:签署双边协议，开放程度逐步加大
    B:香港、澳门已获取当地从业资格的专业人员，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试
    C:允许内地符合条件的基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务
    D:允许内地符合条件的证券公司在香港设立分支机构

    答案：B,C,D
    解析：
    我国香港特别行政区和澳门特别行政区对内地的证券市场开放具有特殊而重要的意义。根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排(CEFA)》以及历次补充协议，开放程度逐渐加大。从2004年1月1日起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无须通过专业知识考试；从2006年1月1日起，允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构；从2008年1月1日起，允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务。

  • 第6题：

    目前，内地基金管理公司尚不能在香港地区设立机构、从事资产管理相关业务。 （）


    答案：错
    解析：
    自2008年4月起，内地基金管理公司经 中国证监会批准，可以根据自身业务发展需要到香 港地区设立机构,从事资产管理相关业务。

  • 第7题：

    在已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（ ）。

    A.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品
    B.如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
    C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理
    D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”

    答案：A
    解析：

  • 第8题：

    2006年2月，（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
    • C、《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
    • D、《企业年金基金管理试行办法》

    正确答案:C

  • 第9题：

    申请设立基金的主要发起人有（）。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、信托投资公司
    • D、基金管理公司

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    下列对于基金管理人的理解，错误的是（）。

    • A、基金管理人不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
    • B、设立基金管理公司必须经中国人民银行批准
    • C、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
    • D、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等设立，具有独立法人地位

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    《证券投资基金法》规定，公开募集基金的管理人只能由依法设立的（）担任或经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构。
    A

    基金管理公司

    B

    基金发起人

    C

    证券公司

    D

    商业银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主动提出的要求不包括（  ）。
    A

    具备设立分文机构的基本条件

    B

    全面评估经营状况

    C

    高级管理人员离职报备

    D

    加强风险管理


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括( )。

    A.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理

    B.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

    C.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品

    D.基金管理人公示平台对外公示了A公司为“异常机构”


    参考答案：C

  • 第14题：

    2006年2月，（ ）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 A．《证券投资基金法》 B．《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》 C．《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》 D．《企业年金基金管理试行办法》


    正确答案：C
    了解基金管理公司的主要业务。见教材第四章第一节，P86。

  • 第15题：

    关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：（ ）

    A．基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

    B．基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立

    C．符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作

    D．申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月

    E．受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    对基金管理人的概念理解正确的是()。

    A:主要业务是发起设立基金和管理基金
    B:由依法设立的基金管理公司担任
    C:基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
    D:基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

    答案：A,B
    解析：
    基金管理人的目标函数是受益人利益最大化，C项错误；基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，基金管理公司具有独立的法人资格，D项错误。故选A、B。

  • 第17题：

    根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人是下列机构中的()

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:基金管理公司
    D:基金投资咨询公司

    答案：A
    解析：
    我国《证券投资基金法》第三十三条规定，基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。

  • 第18题：

    基金管理公司在中国境内（不包括香港、澳门、台湾地区）申请设立分支机构，由中国证监会依法受理并作出相关行政许可决定。 （）


    答案：错
    解析：
    基金管理公司在中国境内（不包括香港、澳门、台湾地区）申请设立分支机构，由分支机构拟设立地中国证监会地方证监局依法受理并作出相关行政许可决定。

  • 第19题：

    《证券投资基金法》规定，公开募集基金的管理人只能由依法设立的（）担任或经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构。

    • A、基金管理公司
    • B、基金发起人
    • C、证券公司
    • D、商业银行

    正确答案:A

  • 第20题：

    关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是（）

    • A、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
    • B、基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
    • C、符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
    • D、申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月
    • E、受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者设立开放式基金的，每只开放式基金应当单独设立专用存款账户。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    下列关于基金监管的表述，错误的是（　　）。
    A

    中国证券监督管理委员是证券投资基金活动的监管机构

    B

    证券投资基金应由基金发起人发起设立

    C

    基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、商业银行、基金管理公司

    D

    对基金当事人行为的监督，主要是监管、约束基金管理人和基金托管人的行为


    正确答案： B
    解析：
    基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司，商业银行只能作为基金托管人存在。

  • 第23题：

    判断题
    基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者设立开放式基金的，每只开放式基金应当单独设立专用存款账户。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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