服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取（ ）等纪律处分。 Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.书面警示 Ⅲ.行业内谴责 Ⅳ.加入黑名单A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ

题目
服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取（ ）等纪律处分。
Ⅰ.谈话提醒
Ⅱ.书面警示
Ⅲ.行业内谴责
Ⅳ.加入黑名单

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
相似考题

1.根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入( )。A、诚信档案B、违约档案C、自律档案D、处罚档案

2.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（ ）等纪律处分。Ⅰ加入黑名单Ⅱ行业内谴责Ⅲ谈话提醒Ⅳ书面警示A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（ ）A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示 B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正 C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记 D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报

4.下列主体中，应当加入基金业协会的是（ ）A.基金管理人、基金服务机构 B.基金托管人、基金服务机构 C.基金服务机构、登记结算机构 D.基金管理人、基金托管人

更多“服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取（ ）等纪律处分。 ”相关问题

  • 第1题：

    服务机构（ ）年之内（ ）次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分?

    A.2、1
    B.2、2
    C.1、2
    D.1、1

    答案：C
    解析：
    服务机构一年之内两次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分;

  • 第2题：

    某股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括（ ）
    Ⅰ.书面警示
    Ⅱ.要求参加强制培训
    Ⅲ.行业内谴责
    Ⅳ.加入黑名单

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    解柝信息披露义务人违反《信披办法》的，基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

  • 第3题：

    服务机构有一般违规情形的,（ ）可以要求服务机构限期改正。

    A.中国证券监督管理委员会
    B.中国证监会
    C.基金业协会
    D.基金管理公司

    答案：C
    解析：
    服务机构有一般违规情形的,基金业协会可以要求服务机构限期改正。

  • 第4题：

    (2017年)下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是（ ）。

    A.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正
    B.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分
    C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分
    D.在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理

    答案：D
    解析：
    D选项中，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理。

  • 第5题：

    对于股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为，以下有关自律管理措施说法错误的是（）。

    • A、情节严重的，由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理
    • B、对其他直接责任人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案
    • C、中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分
    • D、对直接负责的主管人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分

    正确答案:A

  • 第6题：

    股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括（）。 Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.要求参加强制培训 Ⅲ.行业内谴责 Ⅳ.加入黑名单

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    下列主体中，应当加入基金业协会的是（  ）。
    A

    基金服务机构，基金登记机构

    B

    基金管理人，基金托管人

    C

    基金管理人，基金服务机构

    D

    基金托管人，基金服务机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于股权投资基金服务机构的登记，说法正确的是（  ）。
    A

    股权投资基金托管人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协会会员的服务机构提供基金服务业务

    B

    基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可

    C

    服务机构在基金业协会完成登记之后连续3个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记

    D

    基金业协会为服务机构办理登记，作为对基金财产和投资者财产安全的保证


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入（）。
    A

    诚信档案

    B

    违约档案

    C

    自律档案

    D

    处罚档案


    正确答案： A
    解析： 根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

  • 第10题：

    单选题
    服务机构及其主要负责人在（  ）年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
    A

    一

    B

    两

    C

    三

    D

    四


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    服务机构一年之内（  ）次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的，基金业协会可对其采取加A黑名单、公开谴责等纪律处分。
    A

    一

    B

    两

    C

    三

    D

    四


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

    B

    一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

    C

    基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分

    D

    基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正


    正确答案： D
    解析：
    B项，服务机构一年之内两次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分；服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

  • 第13题：

    当服务机构严重违规时，基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括（ ）。
    Ⅰ．加入黑名单
    Ⅱ．公开谴责
    Ⅲ．暂停基金从业资格
    Ⅳ．取消基金从业资格

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    服务机构严重违规的，基金业协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分；对服务机构主要负责人，基金业协会可采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分，并记人诚信档案。知识点：私募投资基金服务业务机构的自律措施；

  • 第14题：

    关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（ ）

    A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
    B.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正
    C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分
    D.—年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

    答案：D
    解析：
    服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采耽散销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

  • 第15题：

    服务机构及其主要负责人在（ ）年之内（ ）次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

    A.1、1
    B.1、2
    C.2、1
    D.2、2

    答案：D
    解析：
    服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

  • 第16题：

    私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（ ）。

    A.限期改正
    B.行业内谴责
    C.暂停受理相关业务
    D.取消其基金销售资格

    答案：D
    解析：
    募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律赴分。

  • 第17题：

    根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入（）。

    • A、诚信档案
    • B、违约档案
    • C、自律档案
    • D、处罚档案

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    服务机构及其主要负责人在（）之内（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
    A

    两年，两次

    B

    一年，一次

    C

    一年，两次

    D

    两年，一次


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入（）。
    A

    诚信档案

    B

    违约档案

    C

    自律档案

    D

    处罚档案


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法错误的是（）。
    A

    中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证

    B

    基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记

    C

    股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查

    D

    股权投资基金管理人应当委托中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采（  ）等纪律处分。Ⅰ.谈话提醒Ⅱ.书面警示Ⅲ.加入黑名单Ⅳ.行业内谴责
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括（）。 Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.要求参加强制培训 Ⅲ.行业内谴责 Ⅳ.加入黑名单
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取（）、加入黑名单等纪律处分。Ⅰ.谈话提醒Ⅱ.书面警示Ⅲ.要求参加强制培训Ⅳ.行业内谴责
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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