(2017年)根据防范利益冲突要求，下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是（ ）。A.与私募基金业务存在冲突的业务 B.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务 C.其他非金融业务 D.同类型的私募基金管理业务

题目
(2017年)根据防范利益冲突要求，下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是（ ）。

A.与私募基金业务存在冲突的业务
B.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
C.其他非金融业务
D.同类型的私募基金管理业务
相似考题

1.股权投资基金管理人不得兼营( )。Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.(2017年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（ ）。A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务 B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制 D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

3.管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（ ）的其他业务。 Ⅰ.与私募基金管理无关 Ⅱ.与私募基金管理存在利益冲突 Ⅲ.私募基金发行 Ⅳ.私募基金销售A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

4.私募基金管理人应当遵循( )运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。A、专业化B、利润最大化C、统一化D、差异化

更多“(2017年)根据防范利益冲突要求，下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于开展股权投资基金业务，下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
    Ⅱ股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
    Ⅲ股权投资基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求
    Ⅳ基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    以上四项均属于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的基本要求。

  • 第2题：

    基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求，基金管理人应按照如下哪些要求进行运营。（ ）
    Ⅰ基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务
    Ⅱ基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样
    Ⅲ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
    Ⅳ基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求。为进一步落实专业化经营，基金管理人应按照如下要求进行运营：（1）基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务；
    （2）基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样；
    （3）同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。
    Ⅳ项属于防范利益冲突要求，不属于专业化经营要求。

  • 第3题：

    股权投资基金管理人应当遵循（ ）原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

    A.审慎运营
    B.专业化运营
    C.合规经营
    D.合法经营

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人应遵循专业化运营的原则，不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。

  • 第4题：

    基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，不符合防范利益冲突要求的是（ ）。

    A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
    B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务
    C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
    D.私募证券投资基金类管理人可以直接兼营“投资咨询”业务

    答案：D
    解析：
    私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明；并且，“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号）中规定的“证券、期货投资咨询”业务。

  • 第5题：

    基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求有（ ）
    Ⅰ.主体资格要求
    Ⅱ.专业化经营要求
    Ⅲ.防范利益冲突要求
    Ⅳ.运营基本设施和条件要求

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求:1.主体资格要求2.专业化经营要求3.防范利益冲突要求4.运营基本设施和条件要求

  • 第6题：

    基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括（ ）

    A.主体资格要求
    B.专业化经营要求
    C.防范利益冲突要求
    D.制定和执行要求

    答案：D
    解析：
    基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求：1.主体资格要求；2.专业化经营要求；3.防范利益冲突要求；4.运营基本设施和条件要求。知识点：
    登记与备案的原则和基本要求

  • 第7题：

    股权投资基金管理人不得兼营（）。 Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务 Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务 Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务 Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营（  ）。
    A

    与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务

    B

    与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务

    C

    与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务

    D

    与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（ ）。
    A

    在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

    B

    管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制

    C

    建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构

    D

    加强对关联机构和分支机构的管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（　　）。
    A

    兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

    B

    从事损害投资者利益的投资活动

    C

    不得兼营与投资管理的买方业务存在冲突的业务

    D

    兼营其他非金融业务


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务。

  • 第11题：

    单选题
    下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（  ）。
    A

    股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念

    B

    股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

    C

    负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

    D

    股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金管理人不得兼营（）。 Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务 Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务 Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务 Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    私募基金管理人应当遵循（ ）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

    A.专业化
    B.利润最大化
    C.统一化
    D.差异化

    答案：A
    解析：
    私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

  • 第14题：

    下列符合《内控指引》规定的有（ ）。
    Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
    Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度
    Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
    Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    为了规范股权投资基金管理人的内部管理，指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度，基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》（以下简称《内控指引》）。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
    （1）股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
    （2）股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
    （3）股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度。
    （4）股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
    （5）股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。
    （6）除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管人托管。
    知识点：内控制度要求及其有效运行；

  • 第15题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务
    B.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，由于这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记
    C.私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明
    D.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务

    答案：A
    解析：
    私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。

  • 第16题：

    有关防范利益冲突要求的说法错误的是（ ）。

    A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
    B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务
    C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
    D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

    答案：D
    解析：
    防范利益冲突要求：（1）基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。（2）基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务，与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，其他非金融业务；私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。

  • 第17题：

    关于基金管理人登记与备案的基本要求，下列表述有误的是（ ）。

    A.依法设立的公司可以登记为基金管理人
    B.基金管理人不得兼营与私募基金无关的业务
    C.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询"业务
    D.基金管理人应当具备开展基金管理业务的实际经营场所

    答案：C
    解析：
    私募证券投资基金类里人不得兼营"投资咨询"业务。私募股权投资基金类tt理人，需要对"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明；并且，"投资咨询"业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的"证券、期货投资咨询"业务。故选项C表述有误。@##

  • 第18题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
    • B、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。
    • C、股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务。
    • D、同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求的说法错误的是（）。
    A

    基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人

    B

    同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务

    C

    基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求

    D

    基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金管理人不得兼营（）。Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务Ⅳ.其他非金融业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当遵循（　　）原则，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
    A

    独立运营

    B

    分业运营

    C

    集中运营

    D

    专业化运营


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。基金管理人应当遵循专业化运营原则，不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。

  • 第22题：

    单选题
    下列说法错误的是（）。
    A

    股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

    B

    投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。

    C

    股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务。

    D

    同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。


    正确答案： C
    解析： 股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务，不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，尽量避免兼营其他非金融业务。

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求。为进一步落实专业化经营，基金管理人应按照一定要求进行运营，关于这些要求，说法有误的是（  ）。
    A

    基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务

    B

    基金管理人的名称和经营范围中应当包含“投资管理”“资产管理”等与基金投资管理业务相关的字样

    C

    同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务

    D

    基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金


    正确答案： B
    解析：

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