私募基金管理人内部控制要素中（ ）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。 A.风险评估 B.控制活动 C.内部监督 D.内部环境

题目
私募基金管理人内部控制要素中（ ）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。

A.风险评估
B.控制活动
C.内部监督
D.内部环境
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1.私募基金管理人内部控制要素中( )包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和 员工道德素质。A、风险评估B、控制活动C、内部监督D、内部环境

2.下列不属于基金托管人内部控制要素中的环境控制的是（ ）。 A．经营理念 B．组织结构 C．内部控制风险 D．员工道德素质

3.控制环境构成公司内部控制的基础，包括（ ）。 Ⅰ．经营理念和内控文化 Ⅱ．公司治理结构 Ⅲ．组织结构 Ⅳ．员工道德素质A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.内部控制中的环境控制包括（ ）等内容。 A．经营理念 B．内部控制文化 C．员工道德素质 D．组织结构

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  • 第1题：

    基金托管人内部控制中环境控制包括（ ）。

    A.经营理念 B.内部控制文化
    C.组织结构 D.员工道德素质


    答案：A,B,C,D
    解析：
    环境控制构成基金托管人内部控制 的基础。环境控制包括：经营理念、内部控制文化、 组织结构、员工道德素质等内容。

  • 第2题：

    基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含（ ）

    A.组识结构
    B.员工道德素质
    C.内控文化
    D.风险控制

    答案：D
    解析：
    基金管理人内部控制构成要素中的内部环境包括组织结构、员工道德素质、内控文化等。风险控制属于外部环境。

  • 第3题：

    私募投资基金管理人内部环境因素包括（ ）。
    Ⅰ经营理念和内控文化
    Ⅱ股权结构
    Ⅲ组织结构
    Ⅳ人力资源政策
    Ⅴ员工道德素质

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。内部环境是实施内部控制的基础。

  • 第4题：

    基金管理人内部控制要素的内部环境为（）

    • A、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。
    • B、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。
    • C、根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
    • D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略

    正确答案:B

  • 第5题：

    控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。

    • A、经营理念和内控文化
    • B、员工道德素质
    • C、公司治理结构
    • D、公司技术系统

    正确答案:D

  • 第6题：

    作为内部控制的基本要素，环境控制包括（）等内容。

    • A、经营理念
    • B、内部控制文化
    • C、员工道德素质
    • D、组织结构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是管理人内部控制的要素之一，下列说法正确的是（）。
    A

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置专职负责合规风控的高管，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实

    B

    管理人应当定期评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况适时改进

    C

    基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。管理层有责任保证所有员工得到充分、最新的规章制度以及应该得知的信息

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    在内部控制的基本要素中，对控制环境的表述错误的是（）。
    A

    控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容

    B

    基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识

    C

    基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益

    D

    基金管理人的组织结构应当体现互帮互助、相互协调的原则，各部门共同完成各项工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    控制环境构成公司内部控制的基础，包括（ ）。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.公司治理结构Ⅲ.组织结构Ⅳ.员工道德素质
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括（　　）。[2017年7月真题]
    A

    内控文化

    B

    员工道德素质

    C

    风险控制

    D

    组织结构


    正确答案： C
    解析： 基金管理人内部控制构成要素中的内部环境包括：①经营理念；②内控文化；③治理结构；④组织结构；⑤人力资源政策；⑥员工道德素质。

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（  ）。
    A

    内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督

    B

    风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险

    C

    控制活动可以通过授权控制来进行

    D

    控制坏境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含（  ）。
    A

    组织结构

    B

    员工道德素质

    C

    内控文化

    D

    风险控制


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    股权投资基金管理人内部环境因素包括（ ）。
    Ⅰ经营理念和内控文化
    Ⅱ治理结构
    Ⅲ组织结构
    Ⅳ人力资源政策
    V员工道德素质

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

    答案：B
    解析：
    内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是实施内部控制的基础。

  • 第14题：

    下列各项中，不属于股权投资基金管理人内部控制的内部环境的是（ ）。

    A.法律环境
    B.治理结构
    C.人力资源政策
    D.员工道德素质

    答案：A
    解析：
    内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是实施内部控制的基础。选项A法律环境属于外部环

  • 第15题：

    基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含（ ）。

    A.组织结构
    B.员工道德素质
    C.内控文化
    D.风险控制

    答案：D
    解析：
    基金管理人内部控制构成要素中的内部环境包括组织结构、员工道德素质、内控文化等。风险控制属于外部环境。

  • 第16题：

    下列各项中（）不是控制环境的内容。

    • A、经营理念和内控文化
    • B、公司治理结构和组织结构
    • C、地区经济社会环境
    • D、员工道德素质

    正确答案:C

  • 第17题：

    内部控制中的环境控制包括（）等内容。

    • A、经营理念
    • B、内部控制文化
    • C、员工道德素质
    • D、组织结构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    下列各项中（）不是控制环境的内容。
    A

    经营理念和内控文化

    B

    公司治理结构和组织结构

    C

    地区经济社会环境

    D

    员工道德素质


    正确答案： A
    解析： 控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

  • 第19题：

    单选题
    基金管理人内部控制要素的内部环境为（）
    A

    对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。

    B

    包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。

    C

    根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。

    D

    及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    管理人内部控制的要素由内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督构成，下列说法错误的是（  ）。
    A

    内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是实施内部控制的基础

    B

    基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，其中包括信息泄密、交易程序故障等紧急事件发生后的应变措施

    C

    在公司管理和基金运作中各部门应保持共同向管理层报告的渠道

    D

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置专职负责合规风控的高管，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是管理人内部控制的要素之一，下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.内部环境是实施内部控制的基础Ⅱ.基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全Ⅲ.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立Ⅳ.公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括科学、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。
    A

    风险评估

    B

    控制活动

    C

    内部监督

    D

    内部环境


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（）。
    A

    包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。

    B

    及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

    C

    根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。

    D

    对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。


    正确答案： A
    解析： 信息与沟通即及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

  • 第24题：

    单选题
    股权投资基金管理人内部环境因素包括（）。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.股权结构Ⅲ.组织结构Ⅳ.人力资源政策
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

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