在基金管理公司，(　)负责记录并保存每日投资交易情况的工作。A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部

题目
在基金管理公司，(　)负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

A.投资部

B.研究部

C.交易部

D.财务部
相似考题

1.基金管理公司投资管理人员，不包括()A.公司投资决策委员会成员B.公司交易员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理

2.基金管理公司交易部的主要职能有( )。A执行投资部的交易指令B记录并保存每日投资交易情况C保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D负责基金交易席位的安排、交易量管理

3.根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》需要在交易时间内集中保管手机的人员是( )。A.公司交易部分负责人、交易员B.公司研究部分负责人、研究员C.公司交易部门负责人、基金经理助理D.公司监察稽核部分负责人、基金经理

4.在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由( )负责。A投资部B.研究部C.交易部D.财务部

参考答案和解析
答案：C
解析：
交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：

　　①执行投资部的交易指令;

　　②记录并保存每日投资交易情况;

　　③保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度;

　　④负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

【考点】投资管理部门
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  • 第1题：

    基金管理公司交易部的主要职能有( )．（1分）

    A．执行投资部的交易指令

    B．记录并保存每日投资交易情况

    C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

    D．负责基金交易席位的安排、交易量管理


    正确答案：ABCD
    76. ABCD【解析】交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：①执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；②保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；③负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

  • 第2题：

    在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由()承担。

    A、投资部

    B、研究部

    C、财务部

    D、基金运营部


    参考答案：D

  • 第3题：

    私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理方面的记录及其他相关资料，保存期限自( )起不得少于10年

    A、投资者购买基金之日

    B、基金清算终止之日

    C、基金备案成立之日

    D、基金管理人成立之日


    答案：A

  • 第4题：

    交易部的主要职能有（ ）。
    Ⅰ.执行投资部的交易指令
    Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况
    Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
    Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    交易部的主要职能有；执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况，保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度，负责基金交易席位的安排、交易量管理，等等。

  • 第5题：

    关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述不正确的是（ ）。

    A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性
    B.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每日核对投资组合列表并存档保管
    C.基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
    D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交易

    答案：D
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第6题：

    基金管理公司投资管理人员，不包括（）。

    A:基金公司投资决策委员会成员
    B:基金经理助理
    C:基金公司交易员
    D:基金公司股东、研究、交易部门的负责人

    答案：C
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等。

  • 第7题：

    基金交易业务控制主要内容包括()。

    A:公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
    B:建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
    C:建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
    D:基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

    答案：A,B,D
    解析：
    基金交易业务控制主要内容包括：(1)基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。(7)场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。(8)公司应当建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。

  • 第8题：

    投资管理人员包括()。

    A:公司投资决策委员会成员
    B:公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员
    C:公司投资、研究、交易部门的负责人
    D:基金经理和基金经理助理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员，具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理和基金经理助理等。

  • 第9题：

    （）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

    • A、中国证券登记结算有限责任公司
    • B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    • C、基金托管公司
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第10题：

    在基金管理公司，（）负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

    • A、投资部
    • B、研究部
    • C、交易部
    • D、财务部

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    在基金管理公司，(    )负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
    A

    投资部

    B

    研究部

    C

    交易部

    D

    财务部


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管理公司投资管理人员，不包括（　　）。
    A

    公司投资决策委员会成员

    B

    公司交易员

    C

    公司投资、研究、交易部门的负责人

    D

    基金经理助理


    正确答案： C
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

  • 第13题：

    期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（ ）负责。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．财务部


    正确答案：C

  • 第15题：

    基金交易账户的业务功能是( )。

    A.记录和管理投资人在我行交易的基金种类，数量的变化情况

    B.采集客户信息

    C.采集客户信息，记录和管理投资人在我行交易的基金种类、数量的变化情况

    D.资金账户


    正确答案：C

  • 第16题：

    基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。

    A.公司投资决策委员会成员
    B.基金营销人员
    C.公司投资、研究、交易部门的负责人
    D.基金经理助理

    答案：B
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

  • 第17题：

    在基金管理公司，通过电子交易系统记录并保存每日投资交易情况的工作由（ ）负责。

    A.投资部
    B.财务部
    C.交易部
    D.研究部

    答案：C
    解析：
    交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况，保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度，负责基金交易席位的安排、交易量管理等。考点投资管理部门设置

  • 第18题：

    基金管理公司投资管理人员，不包括()

    A:基金公司投资决策委员会成员
    B:基金公司交易员
    C:基金公司投资、研究、交易部门的负责人
    D:基金经理助理

    答案：B
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是推在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等

  • 第19题：

    以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。

    A:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
    B:基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
    C:每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
    D:每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章

    答案：C
    解析：
    在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向（中央）交易室发出交易指令。

  • 第20题：

    交易部的主要职能有()。

    A:执行投资部的交易指令
    B:记录并保存每日投资交易情况
    C:保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
    D:向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    答案：A,B,C
    解析：
    交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况，保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度，负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

  • 第21题：

    在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。

    • A、投资部
    • B、研究部
    • C、交易部
    • D、财务部

    正确答案:C

  • 第22题：

    基金会计工作包括（）。

    • A、记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作
    • B、完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果
    • C、完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对
    • D、设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    单选题
    基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，下列关于基金客户档案管理说法正确的是（）。
    A

    应及时维护、更新基金份额持有人的信息

    B

    交易记录自交易记账当年起至少保存5年

    C

    对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存10年

    D

    信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列有关投资管理部门设置的说法中，正确的有（  ）。Ⅰ.基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况Ⅱ.为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度Ⅲ.集中交易制度即基金的投资决策与交易执行职能分别由投资总监与基金交易部门承担Ⅳ.交易部的交易员在实际操作中充当重要角色，一方面要以有利的价格进行交易，另一方面要向基金经理及时反馈市场信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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