一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体（ ）以上无表决权股票、债券和基金。A.5% B.10% C.20% D.30%

题目
一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体（ ）以上无表决权股票、债券和基金。

A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
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1.UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（ ）。A.提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围D.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

2.一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体（）以上无表决权股票、债券和基金。A.[5%]B.[10%]C.[20%]D.[30%]

3.下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是（）。A.一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响B.基金不得持有贵金属或其证书C.基金管理人可以代表基金作担保人D.基金托管人无权代表基金借款

4.UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到( )。A.10%B.15%C.20%D.30%

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  • 第1题：

    UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是（）。

    A.在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金80%投资于政府或国际组织发行或担保的证券

    B.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%

    C.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的10%；成员国可将此比例提高到20%

    D.一般情况下，可以投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金


    正确答案：B
    UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%；成员国可将此比例提高到10%。在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券。基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%，一般情况下不得投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金。

  • 第2题：

    基金头寸一般是指（ ）。 A．基金持有的股票资产余额 B．基金持有的债券资产余额 C．基金持有的现金类账户的资金余额 D．基金的资产净值


    正确答案：C

  • 第3题：

    下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有（ ）。

    A．1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%

    B．1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%

    C．同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%

    D．1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%


    正确答案：BD

  • 第4题：

    下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（ ）。

    A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

    B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%

    C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%

    D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金


    正确答案：C
    (JP218)基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到10%。但基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。

  • 第5题：

    一般情况下，股票、债券和基金的风险关系为()。

    A:基金＞债券＞股票
    B:股票＞债券＞基金
    C:股票＞基金＞债券
    D:基金＞股票＞债券

    答案：C
    解析：
    股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。

  • 第6题：

    UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（ ）。

    A.30%
    B.40%
    C.50%
    D.60%

    答案：B
    解析：
    UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。

  • 第7题：

    混合基金的特点包括（）。

    • A、基金持有人既是所有者又是基金管理人
    • B、既持有股票又持有债券，各自的比例依情况而定
    • C、既持有金融期货又持有金融期权，各自的比例依情况而定
    • D、基金风险一般较股票基金小，而收益较债券基金高

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（）。

    • A、提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
    • B、提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令
    • C、扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围
    • D、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

    正确答案:D

  • 第9题：

    一般情况下，投资风险由低到高的排列正确的是（）。

    • A、债券、基金、股票
    • B、基金、股票、债券
    • C、股票、债券、基金
    • D、股票、基金、债券

    正确答案:A

  • 第10题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。

    • A、单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
    • B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
    • C、基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
    • D、投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    单选题
    一般情况下，按照投资风险由低到高排序，下列排列正确的是（    ）。
    A

    债券、基金、股票

    B

    基金、股票、债券

    C

    股票、债券、基金

    D

    股票、基金、债券


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    一般情况下，投资风险由低到高的排列正确的是（）。
    A

    债券、基金、股票

    B

    基金、股票、债券

    C

    股票、债券、基金

    D

    股票、基金、债券


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有哪些情形()。

    A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

    C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

    D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    同一基金管理人管理的全部基金持有一定公司发行的债券，不得超过该债券的20％。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    下列符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的是（ ）。

    A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

    C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

    D．股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券


    正确答案：D

  • 第16题：

    基金管理人不得有下面（ ）的行为。

    A．一支基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%

    B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过该证券的10%

    C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产

    D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量


    正确答案：ABCD
    根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人不得有下面的行为：一支基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10％；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过该证券的10％；基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产；基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量；违反基金合同关于投资范围、投资比例的约定；证监会规定的其他禁止行为。

  • 第17题：

    一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是()。

    A:债券、基金、股票
    B:基金、股票、债券
    C:股票、债券、基金
    D:股票、基金、债券

    答案：A
    解析：
    股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。

  • 第18题：

    一般情况下，以下关于债券、股票、基金风险大小的排序正确的是()。

    A:债券＞股票＞基金
    B:基金＞股票＞债券
    C:股票＞基金＞债券
    D:股票＞债券＞基金

    答案：C
    解析：
    对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低。投资于股票有可能获得较高收益，但对于手中资金有限、投资经验不足的中小投资者来说，直接进行股票投资有一定困难，而且风险较大。在资金量有限的情况下，很难做到组合投资、分散风险。此外，股票市场变幻莫测，中小投资者由于缺乏投资经验，再加上信息条件的限制，很难在股市中获得良好的投资收益。证券投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，已经成为广大民众普遍接受的一种理财方式。

  • 第19题：

    一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（）

    • A、债券基金股票
    • B、基金股票债券
    • C、股票债券基金
    • D、股票基金债券

    正确答案:A

  • 第20题：

    UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（）。

    • A、10%
    • B、15%
    • C、20%
    • D、30%

    正确答案:A

  • 第21题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。

    • A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
    • B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
    • C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
    • D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    证券投资基金投资不得有的情形有（）。

    • A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
    • B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
    • C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
    • D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体（  ）以上无表决权股票、债券和基金。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    20%

    D

    30%


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（）
    A

    债券基金股票

    B

    基金股票债券

    C

    股票债券基金

    D

    股票基金债券


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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