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题目
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相似考题

1.下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度

2.2017年基金从业资格考试机考键盘、鼠标点击声音是否过大?

3.基金从业资格考试该怎么制定复习计划？

4.2017年基金从业资格考试机考其他需要注意事项

更多“该课程章节习题已结束( 其他章节在 基金法规 ), 请点击返回主页, 从业资格, 基金考试 【 基金法规】。”相关问题

  • 第1题：

    高中毕业可以报名参加基金从业资格考试吗?

    高中毕业能报名参加基金从业资格考试吗?


    2017年第一次基金从业资格考试为预约式考试，2017年2月13日起开始报名。基金从业资格考试报名条件如下：

    全国统考报名条件：

    基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：

    (一)报名截止日年满18周岁;

    (二)具有高中以上文化程度;

    (三)具有完全民事行为能力;

    (四)中国证监会规定的其他条件。

    周考报名条件：

    (一)具有完全民事行为能力;

    (二)具有高中以上文化程度;

    (三)公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等;基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等;

    (四)中国证监会规定的其他条件。

  • 第2题：

    证券从业资格考试 交易，哪些章节是重点。。。不用都看吧，


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    从业人员管理部 021-66575956 021-66575957

     

  • 第3题：

    股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是( )。

    A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

    B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

    C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

    D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格


    正确答案：D

  • 第4题：

    基金销售人员在()后才能开展基金销售。

    A、取得证券从业资格

    B、取得基金从业资格

    C、通过基金从业考试

    D、取得期货从业资格


    参考答案：B

  • 第5题：

    该课程章节习题已结束( 其他章节为【基础知识】考试大纲内容 ), 请切换科目至基金基础知识练习。


    答案：
    解析：

  • 第6题：

    该目录暂无出现往年考题，请返回选其他章节练习~


    答案：
    解析：

  • 第7题：

    关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。

    关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。
    A.基金管理人的风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
    B.基金管理人的财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
    C.基金管理人的投后管理业务负责人，最近六年从事股权投资相关业务，已参与并成功退出五个项目，可申请直接认定取得基金从业资格
    D.基金管理人的投资业务负责人，最近五年从事投资管理相关业务，管理资产年均规模达到300万元，可申请直接认定取得基金从业资格

    答案：C
    解析：
    符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的，可以申请认定基金从业资格：①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模l000万元以上；②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析
    师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。C项，从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基
    金从业资格。

  • 第8题：

    此章节无历年真题，请返回选别的章节练习


    答案：
    解析：

  • 第9题：

    该目录无往年真题出现，请返回选别的章节练习~


    答案：
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括（）。 Ⅰ．针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排 Ⅱ．各类私募基金管理人的合规＼风控负责人不得从事投资业务 Ⅲ．修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求 Ⅳ．要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求有以下特点：一是《公告》针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排。二是各类私募基金管理人的合规＼风控负责人不得从事投资业务。三是修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求。四是要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训。

  • 第11题：

    单选题
    获得基金从业资格的途径有（　　）。Ⅰ．考试申请Ⅱ．资格认定Ⅲ．在基金业工作满5年Ⅳ．成为基金机构高管
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    获得基金从业资格的具体途径有：①通过考试申请；②通过资格认定。基金管理人申请机构的高管人员包括法定代表人/执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理和合规/风控负责人等需要具备基金从业资格。

  • 第12题：

    单选题
    可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    该基金管理人的从业人员

    B

    该基金销售机构的从业人员

    C

    通过基金从业资格考试的个人

    D

    该基金托管人的从业人员


    正确答案： D
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。

  • 第13题：

    证券从业资格考试科目中的投资分析,重点章节是那几章?

     


    在我的资料里可以下载 重点章节 ， 各章节的重点

  • 第14题：

    证券从业资格证考试,证券投资基金习题

    第一章习题中的问题：

    判断：47 公司型基金在法律上是具有独立法人地位的无限责任公司（）

    答案是对的，为什么啊？为什么是无限责任啊？不应该是有限责任吗？

    49 基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务（）

    答案是错的，有点不理解。

    望高手指教一二！~~谢谢


    司型基金在法律上是具有独立“法人”地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承 担有限责任...

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  • 第15题：

    可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( )。

    A.该基金管理人的从业人员

    B.该基金销售机构的从业人员

    C.通过基金从业资格考试的个人

    D.该基金托管人的从业人员


    正确答案：A

  • 第16题：

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    答案：
    解析：

  • 第17题：

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    答案：
    解析：

  • 第18题：

    基金从业资格的科目包括（ ）。
    Ⅰ.《基金法律法规、职业道德与业务规范》
    Ⅱ.《证券投资基金基础知识》
    Ⅲ.《股权投资基金基础知识》

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    基金从业资资格的包括：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》。

  • 第19题：

    已通过下列（ ）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。
    Ⅰ.证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）
    Ⅱ.证券从业资格（含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）
    Ⅲ.期货从业资格
    Ⅳ.银行从业资格
    Ⅴ.特许金融分析师
    Ⅵ.注册会计师
    Ⅶ.法律职业资格
    Ⅷ.资产评估师资格

    A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

    答案：B
    解析：
    符合下列条件之一的私募基金基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：
    ①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均1000万元以上。
    ②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。

  • 第20题：

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    答案：
    解析：

  • 第21题：

    基金从业资格的科目包括（）。 Ⅰ．《基金法律法规、职业道德与业务规范》 Ⅱ．《证券投资基金基础知识》 Ⅲ．《股权投资基金基础知识》

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    基金从业资格的科目包括（）。 Ⅰ．《基金法律法规、职业道德与业务规范》 Ⅱ．《证券投资基金基础知识》 Ⅲ．《股权投资基金基础知识》
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 基金从业资格的包括：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》。

  • 第23题：

    单选题
    （  ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。
    A

    持证上岗

    B

    持续学习

    C

    审慎执业

    D

    合理就业


    正确答案： D
    解析：

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