第1题:
以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是( )。
A、基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验
B、中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查
C、基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
D、基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,注重销售的()。
第7题:
以下哪项是对基金销售适用性的规范定义()。
第8题:
基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的()。
第9题:
I、III、IV
II
II、IV
I、II、III、IV
第10题:
投资人利益优先原则
全面性原则
客观性原则
及时性原则
第11题:
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金管理人的合法利益
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务中
基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施
基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
第12题:
中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查
相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导
中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求
第13题:
基金销售适用性的全面性原则指的是基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
此题为判断题(对,错)。
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(),即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品(和基金投资人都要了解并做出评价。
第18题:
基金销售机构()应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序,建立销售的基金产品池,在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。
第19题:
()是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。
第20题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第21题:
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务
基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
第22题:
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品,把产品卖给有钱的基金投资人
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人
第23题:
规范性
服务性
专业性
适用性