(2017年)下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（ ）。A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查 B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查 C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查 D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

题目
(2017年)下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（ ）。

A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查
D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
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1.基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重( )A.审慎的对投资者进行调查B.对投资的风险进行评价C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品D.对投资者进行投资知识教育

2.对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（）。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上都正确

3.基金销售机构销售基金时，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。（ ）A．正确B．错误

4.根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。（ ）

更多“(2017年)下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的( )，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

    Ⅰ. 信息管理平台建设

    Ⅱ. 账户管理制度

    Ⅲ. 投资管理能力

    Ⅳ. 销售人员能力

    A、Ⅰ、Ⅳ

    B、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    答案：C
    解析：本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

  • 第2题：

    基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。 I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

    A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.I、Ⅱ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.I、Ⅲ


    正确答案：B
    (JP150)基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第3题：

    关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是()。

    A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

    B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

    C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查

    D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查


    【答案】B

  • 第4题：

    （ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

    A.基金销售谨慎性
    B.基金销售合规性
    C.基金销售适用性
    D.基金销售审慎性

    答案：C
    解析：
    本题考查基金销售适用性。基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。参见教材（下册）P149。

  • 第5题：

    (2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（　）。
    Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查
    Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查
    Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查
    Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    B[解析]基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第6题：

    根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（ ）。

    A.销售人员能力
    B.信息管理平台建设
    C.持续营销能力
    D.盈利能力

    答案：D
    解析：
    基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

  • 第7题：

    根据基金销售适用性要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的（ ）进行调查和评价。

    A.投资经验
    B.资金来源情况
    C.风险承受能力
    D.资产配置情况

    答案：C
    解析：
    基金销售机构应当建立基金投资人调查制度制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。

  • 第8题：

    基金销售渠道审慎调查的内容包括（）Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第9题：

    《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要，从（）等方面对销售机构的行为进行了规范。

    • A、审慎调查
    • B、产品风险评价
    • C、基金投资人风险承受能力调查
    • D、基金投资人风险承受能力评价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    基金销售适用性管理制度的必要内容不包含（  ）。
    A

    对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法

    B

    对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

    C

    对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    D

    对基金产品进行风险评价的方式和方法


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金销售渠道审慎调查包括（）。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（  ）。
    A

    了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

    B

    了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

    C

    了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

    D

    了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为( )。

    A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    B、对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法

    C、对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法

    D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法


    正确答案：B
    解析：本题考查基金销售适用性。基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法;对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

  • 第14题：

    下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是( )。

    A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

    B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

    C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

    D.以上说法都正确


    答案：D
    解析：基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第15题：

    (2016年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。

    A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
    B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
    C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
    D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

    答案：B
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第16题：

    下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
    Ⅱ．基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰
    Ⅲ．接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别
    Ⅳ．基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ错误：基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 基金销售适用性渠道审慎调查的要求；

  • 第17题：

    基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（ ），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
    Ⅰ.信息管理平台建设
    Ⅱ.账户管理制度
    Ⅲ.投资管理能力
    Ⅳ.销售人员能力

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。参见教材（下册）P150。

  • 第18题：

    基金销售渠道审慎调查不包括（ ）。

    A.基金代销机构对基金管理人
    B.基金管理人对基金代销机构
    C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
    D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

    答案：D
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 本题考察基金销售渠道审慎调查

  • 第19题：

    按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金代销机构或基金管理人开展审慎调查应当优先根据（）进行。

    • A、基金产品的风险等级及其评价方法
    • B、基金产品和基金投资人匹配适用性
    • C、被调查方非公开的信息
    • D、被调查方公开披露的信息

    正确答案:D

  • 第20题：

    基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?（）

    • A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    • B、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    • C、对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
    • D、基金销售人员的管理监督和投诉机制

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?（）
    A

    对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    B

    对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

    C

    对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法

    D

    基金销售人员的管理监督和投诉机制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金销售渠道审慎调查的内容包括（）Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。

  • 第23题：

    单选题
    根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（　　）。
    A

    被调查方公开披露的信息

    B

    被调查方的市场影响力

    C

    被调查方的内部调研报告

    D

    专业机构的研究推荐


    正确答案： A
    解析：
    开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行，接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

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