基金销售人员应当引导投资者到( )等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。A.基金管理公司 B.基金代销机构的销售网点 C.网上交易系统 D.以上都是

题目
基金销售人员应当引导投资者到( )等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。

A.基金管理公司
B.基金代销机构的销售网点
C.网上交易系统
D.以上都是

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  • 第1题:

    基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过()。

    A.基金销售人员接受客户现金代为办理

    B.代销机构的销售网点

    C.代销机构的网上交易系统

    D.基金管理公司的网上交易系统


    【答案】A

  • 第2题:

    基金销售机构的基金销售业务资格部分终止的,其可以办理的业务有()。

    A:基金开户
    B:基金申购
    C:基金赎回
    D:基金认购

    答案:C
    解析:
    基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务,不得办理开户、认购、申购等业务

  • 第3题:

    客户申请办理基金代销业务的基本流程是()。

    • A、开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。
    • B、开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。
    • C、开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。
    • D、开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

    正确答案:A

  • 第4题:

    对于可在上交所办理认购、申购与赎回的开放式基金,投资人如何办理基金账户开户手续?


    正确答案: 对于通过上交所办理基金认购、申购与赎回等交易的开放式基金,投资人到柜台办理相关业务时须先开立中国结算公司上海开放式基金账户。该开放式基金账户的开户是指投资人以其持有的上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简称上海证券账户),通过向中国结算公司申请注册为上海开放式基金账户。尚无上海证券账户的投资人,可直接申请办理中国结算公司上海开放式基金账户的开户手续,中国结算公司将配发新的上海证券投资基金账户号,并以其作为上海证券账户注册成为上海开放式基金账户。

  • 第5题:

    代理销售基金是指通过营业网点柜台为投资者办理基金()等交易业务及基金的分红等业务。

    • A、认购
    • B、申购
    • C、赎回
    • D、查询

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题:

    基金销售业务收取手续费的项目包括:()

    • A、代理开户
    • B、认购
    • C、申购
    • D、赎回

    正确答案:B,C,D

  • 第7题:

    单选题
    客户申请办理基金代销业务的基本流程是()。
    A

    开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。

    B

    开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

    C

    开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。

    D

    开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第8题:

    单选题
    基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过(  )。[2016年11月真题]
    A

    基金销售人员接受客户现金代为办理

    B

    代销机构的销售网点

    C

    代销机构的网上交易系统

    D

    基金管理公司的网上交易系统


    正确答案: C
    解析:
    基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。

  • 第9题:

    单选题
    基金销售人员应当引导投资者到( )等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。
    A

    基金管理公司

    B

    基金代销机构的销售网点

    C

    网上交易系统

    D

    以上都是


    正确答案: D
    解析:

  • 第10题:

    多选题
    基金销售业务收取手续费的项目包括:()
    A

    代理开户

    B

    认购

    C

    申购

    D

    赎回


    正确答案: D,B
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    基金管理人以及已发取得基金销售业务资格的其他机构,可以依法办理开放式基金份额的(  )
    A

    场内买卖、申购和赎回

    B

    份额登记、申购和赎回

    C

    认购、申购和赎回

    D

    认购、场内买卖


    正确答案: C
    解析:

  • 第12题:

    问答题
    对于可在上交所办理认购、申购与赎回的开放式基金,投资人如何办理基金账户开户手续?

    正确答案: 对于通过上交所办理基金认购、申购与赎回等交易的开放式基金,投资人到柜台办理相关业务时须先开立中国结算公司上海开放式基金账户。该开放式基金账户的开户是指投资人以其持有的上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简称上海证券账户),通过向中国结算公司申请注册为上海开放式基金账户。尚无上海证券账户的投资人,可直接申请办理中国结算公司上海开放式基金账户的开户手续,中国结算公司将配发新的上海证券投资基金账户号,并以其作为上海证券账户注册成为上海开放式基金账户。
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续.不得( )。

    A.接受投资者现金
    B.以个人名义接受投资者款项
    C.收取额外费
    D.以上都是

    答案:D
    解析:
    本题考察基金销售人员行为规范; 基金销售人员禁止性规范:
    基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
    基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。
    基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。
    基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务,不得擅自更改投资者的交易指令,无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。
    基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应及时交所在机构建档保管,并依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息。
    基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用,不得收取其他额外费用,也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。
    基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:
    (1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
    (2)违规向他人提供基金未公开的信息。
    (3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
    (4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。
    (5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
    (6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
    (7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
    (8)承诺利用基金资产进行利益输送。
    (9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
    (10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
    (11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

  • 第14题:

    基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理的业务有()。

    A:基金申购
    B:基金认购
    C:基金开户
    D:基金赎回

    答案:D
    解析:
    基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务,不得办理开户、认购、申购等业务。

  • 第15题:

    投资者通过个人网银办理开放式基金业务,包括()和信息查询等服务。

    • A、认购
    • B、申购
    • C、赎回
    • D、撤单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题:

    商业银行理财产品销售管理办法,商业银行应当制定理财产品销售业务基本规程,对开户、销户、资料变更等账户类业务,认购、申购、赎回、转换等交易类业务做出规定。


    正确答案:正确

  • 第17题:

    电话银行注册客户可通过电话银行系统办理基金信息查询、账务查询、()等业务。

    • A、基金认购
    • B、基金申购
    • C、基金赎回
    • D、定额定期申购

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题:

    基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理()业务。

    • A、开户
    • B、认购
    • C、申购
    • D、销户

    正确答案:D

  • 第19题:

    多选题
    代理销售基金是指通过营业网点柜台为投资者办理基金()等交易业务及基金的分红等业务。
    A

    认购

    B

    申购

    C

    赎回

    D

    查询


    正确答案: D,A
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    多选题
    投资者通过个人网银办理开放式基金业务,包括()和信息查询等服务。
    A

    认购

    B

    申购

    C

    赎回

    D

    撤单


    正确答案: A,C
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    多选题
    电话银行注册客户可通过电话银行系统办理基金信息查询、账务查询、()等业务。
    A

    基金认购

    B

    基金申购

    C

    基金赎回

    D

    定额定期申购


    正确答案: C,B
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    基金管理人以及依法取得基金销售业务资格的其他机构,可以依法办理开放式基金份额的(  )。
    A

    场内买卖、申购和赎回

    B

    份额登记、申购和赎回

    C

    认购、申购和赎回

    D

    认购、场内买卖


    正确答案: A
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动禁止下列( )情形。Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析: