基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格 B.为客户提供风险评估及投资建议 C.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量 D.为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

题目
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。

A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格
B.为客户提供风险评估及投资建议
C.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
D.为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
相似考题

1.基金监管是指监管部门运用法律的．经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。( )

2.基金市场的参与主体不包括（ ）。A.基金当事人 B.基金市场服务机构 C.基金监管机构 D.国定收益基金

3.督察长履行职责，应当关注的事项包括（ ）。 Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为 Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为 Ⅲ．基金运营是否安全 Ⅳ．公司资产是否安全完整A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

更多“基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。

    A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制
    B.基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围
    C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
    D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预

    答案：B
    解析：
    基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。

  • 第2题：

    督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。

    A.基金或公司发生信誉风险
    B.基金及公司发生违法违规行为
    C.基金及公司存在重大经营风险
    D.基金及公司存在重大隐患

    答案：A
    解析：
    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：①基金及公司发生违法违规行为；②基金及公司存在重大经营风险或者隐患；③督察长依法认为需要报告的其他情形；④中国证监会规定的其他情形。

  • 第3题：

    基金市场的参与主体三大类不包括()。



    A．基金当事人
    B．上市公司
    C．基金监管机构和自律组织
    D．基金销售机构等市场服务机构

    答案：B
    解析：
    基金市场有不同的参与主体，依据它们所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类。这三类参与主体相互作用、相互依存，形成了基金市场。

  • 第4题：

    基金管理公司的员工不得买卖基金，但可以买卖股票。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    基金市场的参与主体不包括（）

    • A、中国银行
    • B、基金当事人
    • C、基金市场服务机构
    • D、基金监管机构和自律组织

    正确答案:A

  • 第6题：

    基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。 Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益 Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第7题：

    基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。

    • A、法律的
    • B、自律的
    • C、经济的
    • D、行政的

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于公司独立运作原则，说法正确的有（）。Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是（）。
    A

    某基金公司董事会积极指导公司的内控建设

    B

    某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售

    C

    某基金公司的企业文化是股东利益优先

    D

    某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    某基金公司的基金经理串通其它基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

    B

    操纵市场行为须有误导市场参与者的意图

    C

    某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为

    D

    操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当的行为


    正确答案： A
    解析：
    操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面：一是有误导市场参与者的意图；二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。C项，基金公司没有误导市场参与者的意图，也没有实施歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为，故不属于操纵市场行为。

  • 第11题：

    单选题
    基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（　　）。
    A

    通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

    B

    为客户提供风险评估及投资建议

    C

    以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

    D

    为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象


    正确答案： A
    解析：
    除ACD三项外，基金公司、部门及员工还不得参与与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量的活动。

  • 第12题：

    单选题
    某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是(    )。
    A

    该基金经理实施了不当影响证券价格的行为

    B

    该行为有误导市场参与者的意图

    C

    该行为属于基于信息的操纵市场行为

    D

    该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）

    A.制衡原则
    B.公司独立运作原则
    C.公平对待原则
    D.业务与信息隔离原则

    答案：B
    解析：
    公司独立运作原则；基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

  • 第14题：

    下列关于公司独立运作原则的说法，错误的是（ ）。

    A.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系
    B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
    C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
    D.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

    答案：A
    解析：
    A项，基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。

  • 第15题：

    ()指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

    A:基金监管
    B:基金运用
    C:基金发行
    D:基金申购

    答案：A
    解析：
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

  • 第16题：

    基金公司的内部控制机制由（）。

    • A、全体员工共同参与
    • B、仅限管理人员与财务部门参与
    • C、仅限财务部门与审计部门参与
    • D、仅限中层和高层管理人员参与

    正确答案:A

  • 第17题：

    关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是（）。

    • A、某基金公司董事会积极指导公司的内控建设
    • B、某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售
    • C、某基金公司的企业文化是股东利益优先
    • D、某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足

    正确答案:A

  • 第18题：

    能够办理基金营销的部门有（）。

    • A、基金管理公司内设的市场部门
    • B、基金托管公司内设的市场部门
    • C、会计师事务所内的市场部门
    • D、取得基金代销业务资格的机构

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者行为进行的监督守管理。

    • A、法律的
    • B、自律的
    • C、经济的
    • D、行政的

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    单选题
    某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    该基金经理实施了不当影响证券价格的行为

    B

    该行为属于基于信息的操纵市场行为

    C

    该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求

    D

    该行为有误导市场参与者的意图


    正确答案： D
    解析：
    该基金经理的行为属于基于信息的操纵市场。虽然基金经理的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。

  • 第21题：

    单选题
    基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为()。 Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益 Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 基金公司、部门及员工还不得参与与他人串通，以事先约定的时间价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量的活动；不得以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量；不得为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象。

  • 第22题：

    单选题
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括（）
    A

    基金公司人员的聘任

    B

    对基金上市交易的监控和管理

    C

    对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

    D

    对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理


    正确答案： D
    解析： 证券交易所自律管理的内容包括：
    ①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。
    ②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

  • 第23题：

    单选题
    基金公司的内部控制机制由()。
    A

    全体员工共同参与

    B

    仅限管理人员与财务部门参与

    C

    仅限财务部门与审计部门参与

    D

    仅限中层和高层管理人员参与


    正确答案： D
    解析： 内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

  • 第24题：

    单选题
    对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（　　）。
    A

    某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

    B

    操纵市场行为须有误导市场参与者的意图

    C

    某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为

    D

    操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当的行为


    正确答案： B
    解析：
    操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面：一是有误导市场参与者的意图；二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。C项，基金公司没有误导市场参与者的意图，也没有实施歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为，故不属于操纵市场行为。

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