某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了（ ）原则。A.健全性 B.有效性 C.相互制约 D.独立性

题目
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了（ ）原则。

A.健全性
B.有效性
C.相互制约
D.独立性
相似考题

1.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。A.健全性B.相互制约C.有效性D.独立性

2.股票、债券型基金的申购、赎回的“金额申购；份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。 ( )

3.证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。（ ）

4.股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。 （ ）

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  • 第1题：

    新股申购过程中，在验资结束后，将根据最终的有效申购总量对有效申购按（ ）顺序进行统一的连续配号。 A．价格高低 B．时间先后 C．资金大小 D．先机构后散户


    正确答案：B
    新股申购过程中，在验资结束后，将根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。

  • 第2题：

    某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗修改初步数据，但其疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于()。

    A.操作风险

    B.法律合规风险

    C.流动性风险

    D.市场风险


    正确答案：A
    操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

  • 第3题：

    某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为 符合客户至上原则得是（ ）。

    A.该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购
    B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况
    C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易
    D.甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票

    答案：D
    解析：
    D项目所述行为，符合客户至上原则。

  • 第4题：

    若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的表述，正确的有()。

    A:T+1日进行申购资金验资
    B:T+2日主承销商组织摇号抽签
    C:T+2日由中国结算公司冻结申购资金
    D:T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分的申购资金

    答案：A,B,D
    解析：
    申购日程安排如下：①投资者申购（T+0日）；②申购资金冻结、验资及配号（T+1日）；③摇号抽签、中签处理（T+2日）；④申购资金解冻（T+3日）；⑤结算与登记。因此C项应属T+1日。

  • 第5题：

    若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有（ ）。

    A:T+1日进行申购资金验资
    B:T+1日由中国结算公司冻结申购资金
    C:T+2日主承销商组织摇号抽签
    D:T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    申购日后的第一个交易日(T+1日)由中国结算公司冻结申购资金，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签。申购日后的第三个交易日(T+3日)公布摇号中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购资金予以解冻。

  • 第6题：

    某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（）。

    • A、独立性原则
    • B、有效性原则
    • C、相互制约原则
    • D、健全性原则

    正确答案:D

  • 第7题：

    网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，正确的有（）

    • A、网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息
    • B、网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要
    • C、网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书
    • D、网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

    • A、健全性
    • B、相互制约
    • C、有效性
    • D、独立性

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于（）。
    A

    操作风险

    B

    法律合规风险

    C

    流动性风险

    D

    市场风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，正确的有（）
    A

    网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息

    B

    网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要

    C

    网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书

    D

    网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》，下列关于新股网上申购的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．控股股东司法冻结的非限售深圳A股市值计入新股市值计算Ⅱ．同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购Ⅲ．新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销Ⅳ．对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，则该投资者全部认购无效，由此产生的后果由投资者自行承担
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（2018年修订）第3条规定，持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证总市值（以下简称“市值”）1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上发行。第4条规定，投资者持有的市值以投资者为单位，按其T－2日（T日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20个交易日（含T－2日）的日均持有市值计算。第8条规定，非限售A股股份或非限售存托凭证份额发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。
    Ⅱ、Ⅲ两项，第14条第1款及第2款规定，新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。
    Ⅳ项，第34条规定，凡参与新股网下发行报价或申购的投资者，不得再参与该只新股的网上申购。第37条规定，投资者应根据中国结算相关规定管理其证券账户。因使用多个证券账户申购同一只新股、同一证券账户多次申购同一只新股、无市值证券账户申购新股，以及因申购量超过可申购额度，导致部分申购无效的，由投资者自行承担相关责任。第38条规定，对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，导致其网上申购无效的，由投资者自行承担相关责任。

  • 第12题：

    单选题
    某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节规定了相关控制措施，但由于人员交接使新人职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题（  ）。
    A

    内部控制制度的建立

    B

    内部控制机构的设置

    C

    内部控制的监督

    D

    内部控制制度的执行


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制订了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。

    A、执行内部控制制度

    B、设置内部控制机构

    C、监督内部控制

    D、建立内部控制制度


    答案：A
    解析：题干所述内容是在执行内部控制制度上出现的信息沟通问题。

  • 第14题：

    某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（ ）

    A.协调性原则
    B.独立性原则
    C.公正性原则
    D.效益性原则

    答案：C
    解析：
    公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第15题：

    理财资金可以参与新股申购。（　　）


    答案：对
    解析：
    根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定，理财资金参与新股申购，应符合国家法律法规和监管规定。

  • 第16题：

    若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的说法，正确的有（ ）。
    A. T+1日进行申购资金验资
    B. T+1日由中国结算公司分公司冻结申购资金
    C. T+2日主承销商组织摇号抽签
    D. T f 3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金


    答案：A,B,C,D
    解析：
    申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理。16:00前（深圳证券交易所规定15:00前），申购资金须全部到位。16:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签。申购日后的第三个交易日（T + 3日），主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

  • 第17题：

    若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的表述，正确的有（ ）。
    A. T + 1日进行申购资金验资
    B. T+2日主承销商组织摇号抽签
    C. T+2日由中国结算公司冻结申购资金
    D. T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分的申购资金


    答案：A,B,D
    解析：
    申购资金冻结3个交易日的流程：①投资者申购（T+0日）；②申购资 金冻结、验资及配号（T + 1日）；③摇号抽签、中签处理（T+2日）；④申购资金解冻（T+3日 )；⑤结算与登记。

  • 第18题：

    某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于（）。

    • A、法律合规风险
    • B、市场风险
    • C、流动性风险
    • D、操作风险

    正确答案:D

  • 第19题：

    某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于（）。

    • A、操作风险
    • B、法律合规风险
    • C、流动性风险
    • D、市场风险

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务部门对该流程建立了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制建设的四个方面中的（　　）。
    A

    内部控制的监督

    B

    内部控制制度的执行

    C

    内部控制机构的设置

    D

    内部控制制度的建立


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。公司管理层有责任保证所有员工得到充分、最新的公司规章制度以及应该得知的信息。

  • 第21题：

    单选题
    某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（　　）原则。[2015年9月真题]
    A

    健全性

    B

    相互制约

    C

    有效性

    D

    独立性


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：①基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；②基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

  • 第22题：

    单选题
    某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于（）。
    A

    法律合规风险

    B

    市场风险

    C

    流动性风险

    D

    操作风险


    正确答案： C
    解析： 操作风险主要体现在操作环节和操作人员身上，其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识。

  • 第23题：

    单选题
    某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（）。
    A

    独立性原则

    B

    有效性原则

    C

    相互制约原则

    D

    健全性原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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