关于公募基金销售活动，以下合规的是（ ）。 Ⅰ 采用直销代办模式 Ⅱ 让客户选择低费率的网上渠道认购 Ⅲ 买基金份额赠送意外险 Ⅳ 基金经理对产品进行微信路演A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
关于公募基金销售活动，以下合规的是（ ）。
Ⅰ 采用直销代办模式
Ⅱ 让客户选择低费率的网上渠道认购
Ⅲ 买基金份额赠送意外险
Ⅳ 基金经理对产品进行微信路演

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相似考题

1.下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是( )。A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场C.公募基金可以投资于国内和国际市场D.QDII基金可以投资于国际市场

2.关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

3.关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（ ）。A.基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外 B.所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上 C.公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币 D.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效

4.公募基金与私募基金的区别表现在（ ）。 A．公募基金的期望收益率高于私募基金的期望收益率 B．公募基金募集的对象通常是不固定的，而私募基金募集的对象是确定的 C．公募基金的最小金额要求较低，私募基金要求较高的投资金额 D．公募基金投资的领域是国内，私募基金投资的领域是国外 E．公募基金要定时公开披露信息，私募基金不必公开披露信息

更多“关于公募基金销售活动，以下合规的是（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是（ ）。

    A.构成对私募基金管理人投资能力的认可
    B.构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
    C.属于行政审批事项
    D.不作为对基金财产安全的保证

    答案：D
    解析：
    基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

  • 第2题：

    若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（ ）。

    A.开展基金知识问答送礼品活动
    B.投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品
    C.开展基金销售送基金份额活动
    D.开展基金销售送保险活动

    答案：A
    解析：
    基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第3题：

    (2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
    B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
    C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证
    D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

    答案：A
    解析：
    中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。故A项说法错误。
    材料题
    根据以下材料，回答33-35题。甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。

  • 第4题：

    根据目前的税收政策，发生在国内的以下投资经营活动不需要缴纳增值税的是（ ）
    Ⅰ私募证券基金买卖股票产生盈利
    Ⅱ公募基金买卖股票产生盈利
    Ⅲ私募证券基金管理人收取基金管理费
    Ⅳ公募基金管理人收取基金管理费

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《营业税改增值税试点过渡政策的规定》，对下列金融商品转让收入免征增值税：香港市场投资者（包括单位和个人）通过基金互认买卖内地基金份额，证券投资基金（封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券。根据《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》，证券投资基金开展质押式买人返售取得的金融同业往来利息收入免征增值税。

  • 第5题：

    以下关于《证券投资基金销售管理办法》的论述正确的是（）。

    • A、不涉及私募基金
    • B、不涉及股权投资基金
    • C、适用范围包括不仅包括公募基金还包括私募基金
    • D、仅规范基金份额的认购、申购，不涉及赎回事项

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    单选题
    关于公募基金和私募基金的区别，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求

    B

    私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

    C

    公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格

    D

    公募基金可以向不特定对象公开发行


    正确答案： C
    解析：
    公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，它一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求；私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，它只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。

  • 第7题：

    单选题
    私募基金的销售需要落实（）要求。
    A

    审慎性

    B

    及时性

    C

    适当性

    D

    合规件


    正确答案： C
    解析： 私募基金销售需落实投资者适当性管理和销售适当性的要求。

  • 第8题：

    单选题
    以下基金销售营销活动，合规的是（　　）。
    A

    “先收后返”降低客户购买基金的费用

    B

    有奖销售基金

    C

    买基金送保险

    D

    买基金送理财讲座


    正确答案： C
    解析：
    基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益；②违规向他人提供基金未公开的信息；③诋毁其他基金、销售机构或销售人员；④散布虚假信息，扰乱市场秩序；⑤同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务；⑥违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；⑦违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；⑧承诺利用基金资产进行利益输送；⑨以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；⑩挪用投资者的交易资金或基金份额；⑪从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

  • 第9题：

    多选题
    以下关于《证券投资基金销售管理办法》的论述正确的是（）。
    A

    不涉及私募基金

    B

    不涉及股权投资基金

    C

    适用范围包括不仅包括公募基金还包括私募基金

    D

    仅规范基金份额的认购、申购，不涉及赎回事项


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对于私募基金的备案，以下表述错误的是（　　）。
    A

    委托托管机构托管基金财产的，必须报送托管协议

    B

    我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管

    C

    私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监督管理机构认可

    D

    私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别


    正确答案： A
    解析：
    C项，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。

  • 第11题：

    多选题
    以下关于合规及风险管理负责人的说法中，正确的是（　　）。
    A

    私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人

    B

    合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐

    C

    合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

    D

    合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十一条第二款规定，私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

  • 第12题：

    单选题
    公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为（  ）。
    A

    不再对公募基金的募集材料进行实质性审核

    B

    只对公募基金的募集材料完整性进行审核

    C

    不再对公募基金的募集材料进行合规性审核

    D

    公募基金的募集材料只需备案，无需审核


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于公募基金财产的投资或者活动合规的是（ ）。

    A.买卖股票或债券
    B.承销证券
    C.从事承担无限责任的投资
    D.向基金管理人、基金托管人出资

    答案：A
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监
    会规定禁止的其他活动。

  • 第14题：

    关于公募基金和私募基金的区别，以下说法错误的是（ ）。

    A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
    B.公募基金可以向不特定对象公开发行
    C.公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
    D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

    答案：C
    解析：
    公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金则是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；投资金额要求低，适宜中小投资者参与；必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

  • 第15题：

    (2017年)对于私募基金的备案，下列表述错误的是（ ）。

    A.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议
    B.私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别
    C.我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管
    D.私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可

    答案：D
    解析：
    中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。

  • 第16题：

    以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。
    ①公募基金投资金额要求高
    ②公募基金面向社会公众发售
    ③公募基金的'募集对象不固定
    ④公募基金适合中小投资者参与

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    公募基金的投资金额要求较低，考虑了广大中小投资者的投资需求。

  • 第17题：

    私募基金的销售需要落实（）要求。

    • A、审慎性
    • B、及时性
    • C、适当性
    • D、合规件

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    以下关于公募基金的说法正确的有（  ）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于公募基金财产的投资活动，合规的是（）。
    A

    承销证券

    B

    买卖股票或债券

    C

    向基金管理人.基金托管人出资

    D

    从事承担无限责任的投资


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    对于私募基金的备案，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    委托托管机构托管基金财产的，必须报送托管协议

    B

    我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管

    C

    私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监督管理机构认可

    D

    私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别


    正确答案： C
    解析：
    C项，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。

  • 第22题：

    单选题
    关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（  ）。
    A

    保证私募基金管理人合法合规、诚信经营

    B

    引导私募基金管理人加强内部控制

    C

    提高私募基金管理人风险防范意识

    D

    推动私募基金行业规范发展


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于地方证券监管者的职责，以下说法错误的是（ ）。
    A

    负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理

    B

    负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

    C

    负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作

    D

    负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管


    正确答案： D
    解析：

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