基金管理公司机构设置原则不包括（ ）。A.相互制约和不相容职责分离原则 B.授权清晰原则 C.适时性原则 D.一致性原则

题目
基金管理公司机构设置原则不包括（ ）。

A.相互制约和不相容职责分离原则
B.授权清晰原则
C.适时性原则
D.一致性原则
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1.基金管理公司内部控制要求部门设置要体现职责明确、相互独立的原则． ( )

2.基金管理公司的机构设置包括( )。A．投资管理部门B．风险管理部门C．市场营销部门D．基金运营部门

3.基金管理公司的机构设置中包括（ ）等部门。A．投资管理B．风险管理C．市场营销D．基金运营

4.基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

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  • 第1题：

    我国基金管理公司目前的机构设置是比较落后的，根据发达市场的经验，基金管理公司相当多的专业职能应外包给专业化的机构承担，而基金管理公司主要负责投资组合的管理。（）


    答案：正确

  • 第2题：

    由银监会负责监管的非银行金融机构不包括（ ）。

    A．货币经纪公司

    B．金融租赁公司

    C．基金管理公司

    D．信达资产管理公司


    正确答案：C

  • 第3题：

    (2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。

    A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
    B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
    C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
    D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查

    答案：D
    解析：
    出现上述情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。（4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。（5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。D项应改为责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。

  • 第4题：

    目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。
    Ⅰ.《证券投资基金法》
    Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
    Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
    Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。

  • 第5题：

    基金管理公司的机构设置中包括()等部门。

    A:投资管理
    B:风险管理
    C:市场营销
    D:基金运营

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查基金管理公司的机构设置，通常公司为实现有效管理而设置系列部门。选项所述均为基金管理公司的机构设置。

  • 第6题：

    基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。

    A:基金管理公司与其托管人保持独立
    B:基金管理人独立于基金托管人
    C:公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
    D:基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

    答案：C
    解析：
    基金管理公司内部控制应当遵循健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益原则。其中，独立性原则是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第7题：

    信托投资基金的机构设置主要包括：（）

    • A、基金管理公司
    • B、基金保管公司
    • C、销售公司
    • D、基金发起人
    • E、投资顾问公司

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    我国QDII产品主要的发行机构不包括（）。

    • A、商业银行
    • B、保险公司
    • C、基金管理公司
    • D、证券公司

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。
    A

    基金管理公司高级管理人员合规性复核意见

    B

    基金管理公司督察长出具的合规意见书

    C

    基金托管银行出具的基金业绩复核函

    D

    基金评价机构出具的业绩表现报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（   ）。
    A

    基金管理人利益优先原则

    B

    全面性原则

    C

    客观性原则

    D

    及时性原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（　　）。
    A

    某基金管理公司设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用

    B

    某基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支

    C

    某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为

    D

    向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务


    正确答案： A
    解析：
    不正当竞争包括以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。

  • 第12题：

    单选题
    我国QDII产品主要的发行机构不包括（）。
    A

    商业银行

    B

    保险公司

    C

    基金管理公司

    D

    证券公司


    正确答案： A
    解析： 我国QDII产品大致上可以分为三类，分别是商业银行发行的QDII产品，基金管理公司发行的QDII产品以及保险公司发行的QDII产品。

  • 第13题：

    基金销售机构不包括()。

    A商业银行

    B保险公司

    C证券公司

    D基金评价机构


    正确答案：D

  • 第14题：

    基金管理公司的机构设置原则包括（ ）。
    Ⅰ相互制约和不相容职责分离原则
    Ⅱ授权清晰原则
    Ⅲ适时性原则
    Ⅳ指导性原则

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金管理公司的机构设置原则包括：①相互制约和不相容职责分离原则；②授权清晰原则；③适时性原则。

  • 第15题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。

    A.开除职务
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.记入诚信档案

    答案：A
    解析：
    本题考查宣传推介材料违规的情形。对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关髙管人员的职务。参见教材（下册）P145。

  • 第16题：

    基金管理公司合规管理的基本原则不包括（ ）。

    A、独立性原则
    B、成本收益原则
    C、专业性原则
    D、客观性原则

    答案：B
    解析：
    基金管理公司合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。

  • 第17题：

    基金管理公司的机构设置包括()。

    A:投资管理部门
    B:风险管理部门
    C:市场营销部门
    D:基金运营部门

    答案：A,B,C,D
    解析：
    有效的机构设置是实现有效管理的基础。基金管理公司的机构设置包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门。故选ABCD。

  • 第18题：

    在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）。

    • A、可以为其他机构代持基金管理公司的股权
    • B、不得为其他机构代持基金管理公司的股权
    • C、可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
    • D、不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。

    • A、基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
    • B、基金管理公司督察长出具的合规意见书
    • C、基金托管银行出具的基金业绩复核函
    • D、基金评价机构出具的业绩表现报告

    正确答案:D

  • 第20题：

    公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，体现了基金管理公司内部控制原则中的（）。  

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:C

  • 第21题：

    判断题
    我国基金管理公司目前的机构设置是比较落后的，根据发达市场的经验，基金管理公司相当多的专业职能应外包给专业化的机构承担，而基金管理公司主要负责投资组合的管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金管理公司合规管理的基本原则不包括（  ）。
    A

    成本收益性原则

    B

    客观性原则

    C

    独立性原则

    D

    专业性原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    信托投资基金的机构设置主要包括：（）
    A

    基金管理公司

    B

    基金保管公司

    C

    销售公司

    D

    基金发起人

    E

    投资顾问公司


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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