私募基金应当履行的程序包括（ ） ①特定对象的确定 ②回访确认 ③合格投资者确认 ④基金风险揭示A.②③④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③

题目
私募基金应当履行的程序包括（ ）
①特定对象的确定 ②回访确认
③合格投资者确认 ④基金风险揭示

A.②③④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
相似考题

1.募集机构应当承担( )等相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

2.私募基金募集应当履行下列程序（ ）。 Ⅰ.特定对象确定； Ⅱ.投资者适当性匹配； Ⅲ.基金风险揭示； Ⅳ.合格投资者确认；投资冷静期；问访确认。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.募集机构应当投资冷静期满后，对其进行投资回访，回访应当包括但不限于（ ）。 Ⅰ．确认受访人是否为投资者本人或机构 Ⅱ．确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容 Ⅲ．确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配 Ⅳ．确认投资者是否知悉纠纷解决安排A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（ ）签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构

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  • 第1题：

    股权投资基金募集时，一般的程序为（ ）。

    A.特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
    B.特定对象确定→投资者适当性匹配→基金风险类型评估→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
    C.特定对象确定→基金风险类型评估→基金风险揭示→投资者适当性匹配→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
    D.特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→合格投资者确认→基金风险揭示→投资冷静期→回访确认

    答案：A
    解析：
    股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认。

  • 第2题：

    股权投资基金募集机构在（ ）进行的回访确认无效。

    A.基金风险揭示时
    B.合格投资者确认时
    C.投资冷静期内
    D.特定对象确认期内

    答案：C
    解析：
    募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

  • 第3题：

    私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（ ）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

    A.风险提醒义务、托管义务
    B.风险提醒义务、反洗钱义务
    C.审慎义务、反洗钱义务
    D.审慎义务、托管义务

    答案：B
    解析：
    募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

  • 第4题：

    下列哪些属于私募基金的具体募集流程（ ）。
    Ⅰ.基金推介
    Ⅱ.投资风险揭示
    Ⅲ.合格投资有确认
    Ⅳ.回访确认

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    私募基金的具体募集流程包含九个步骤:
    （1）公开宣传机构的品牌;
    （2）特定对象确定;
    （3）投资者适当性匹配;
    （4）基金推介;
    （5）投资风险揭示;
    （6）合格投资者确认;
    （7）投资冷静期;
    （8）回访确认。

  • 第5题：

    股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（ ）。
    Ⅰ．特定对象确认
    Ⅱ．投资者适当匹配
    Ⅲ．基金风险揭示
    Ⅳ．合格投资者确认

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
    知识点：募集行为的主要程序及内容；

  • 第6题：

    募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务，应承担（ ）相关责任。
    Ⅰ.特定对象确定
    Ⅱ.投资者适当性审查
    Ⅲ.私募基金推介
    Ⅳ.合格投资者确认

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    募集机构应当履行风险说明义务、反洗钱等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介、合格投资者确认等相关责任。

  • 第7题：

    下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。
    ①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金
    ②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
    ③不得公开宣传
    ④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

    A.①④
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    私募基金宣传推介规范

  • 第8题：

    股权投资基金的募集流程包括以下步骤（）。

    • A、特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认、合格投资者确认。
    • B、特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。
    • C、特定对象的确定、合格投资者确认、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认。
    • D、投资者适当性匹配、特定对象的确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括（  ）等步骤。Ⅰ.特定对象的确认、投资者适当性匹配Ⅱ.基金风险揭示Ⅲ.合格投资者确认Ⅳ.投资冷静期以及回访确认（非强制）
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于股权投资基金的主要募集程序，顺序正确的是（  ）。Ⅰ.基金风险类型评估Ⅱ.特定对象确定Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.投资者适当性匹配V.回访确认Ⅵ.投资冷静期Ⅶ.合格投资者确认
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ、Ⅶ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V、Ⅳ、Ⅵ、Ⅶ

    C

    Ⅱ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅶ、V

    D

    Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅶ、Ⅵ、V


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    私募基金募集应当履行下列（  ）程序。①特定对象确定②投资者适当性匹配③基金风险揭示④合格投资者确认
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序（）。
    A

    特定对象确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资者适当性匹配、投资冷静期以及回访确认（非强制）

    B

    特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认（非强制）

    C

    特定对象确定、投资者适当性匹配、合格投资者确认、基金风险揭示、投资冷静期以及回访确认（非强制）

    D

    特定对象确定、基金风险揭示、投资者适当性匹配、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认（非强制）


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    股权投资基金募集时，一般程序进行的顺序是（ ）

    A.特定对象确定一基金风险揭示一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
    B.特定对象确定一基金风险类型评估一基金风险揭示一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
    C.特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
    D.特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一投资冷静期一合格投资者确认一回访确认

    答案：C
    解析：
    股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认。知识点：
    募集行为管理

  • 第14题：

    股权投资基金募集应当履行的程序包括（ ）。
    Ⅰ.特定对象确定
    Ⅱ.投资者适当性匹配
    Ⅲ.合格投资者确认
    Ⅳ.投资冷静期

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定——基金风险类型评估——投资者适当性匹配——基金风险揭示——合格投资者确认——投资冷静期——回访确认。

  • 第15题：

    (2017年)股权投资基金募集程序为（ ）。

    A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
    B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
    C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
    D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

    答案：C
    解析：
    （教材P262）股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认。

  • 第16题：

    根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（ ）。

    A.官网在线推介，披露基金信息
    B.投资冷静期，回访确认
    C.特定对象确定，投资者适当性匹配
    D.基金风险揭示，合格投资者确认

    答案：A
    解析：
    股权投资基金的募集流程包括以下步骤：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

  • 第17题：

    私募基金募集履行程序包括（ ）。
    Ⅰ.特定对象确定
    Ⅱ.投资者适当性匹配
    Ⅲ.基金风险揭示
    Ⅳ.合格投资者确认

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    私募基金募集履行程序包括：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

  • 第18题：

    我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括（ ）等步骤。
    Ⅰ．特定对象的确认、投资者适当性匹配
    Ⅱ．基金风险揭示
    Ⅲ．合格投资者确认
    Ⅳ．投资冷静期以及回访确认（非强制）

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认（非强制）等步骤。
    知识点：募集流程；

  • 第19题：

    私募基金募集应当履行下列（ ）程序。
    ①特定对象确定
    ②投资者适当性匹配
    ③基金风险揭示
    ④合格投资者确认

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    私募基金募集的程序。还包括投资冷静期和回访确认。

  • 第20题：

    单选题
    根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（　　）。[2017年4月真题]
    A

    投资冷静期，回访确认

    B

    特定对象确定，投资者适当性匹配

    C

    官网在线推介，披露基金信息

    D

    基金风险揭示，合格投资者确认


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：①特定对象确定；②投资者风险等级划分；③基金风险类型评估；④投资者适当性匹配；⑤基金风险揭示；⑥合格投资者确认；⑦投资冷静期；⑧回访确认。

  • 第21题：

    单选题
    根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（　　）。
    A

    投资冷静期，回访确认

    B

    特定对象确定，投资者适当性匹配

    C

    官网在线推介，披露基金信息

    D

    基金风险揭示，合格投资者确认


    正确答案： B
    解析：
    私募基金募集应当履行下列程序：①特定对象确定；②投资者适当性匹配；③基金风险揭示；④合格投资者确认；⑤投资冷静期；⑥回访确认。

  • 第22题：

    单选题
    募集机构自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。
    A

    特定对象的确定

    B

    投资者适当性匹配

    C

    基金风险揭示

    D

    合格投资者确认


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    股权投资基金的募集流程包括以下步骤（）。
    A

    特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认、合格投资者确认。

    B

    特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

    C

    特定对象的确定、合格投资者确认、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认。

    D

    投资者适当性匹配、特定对象的确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。


    正确答案： B
    解析： 股权投资基金的募集流程包括以下步骤：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

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