基金管理人应通过（ ）来控制业务活动的运作。A.授权控制 B.垂直领导 C.逐级审批 D.扁平管理

题目
基金管理人应通过（ ）来控制业务活动的运作。

A.授权控制
B.垂直领导
C.逐级审批
D.扁平管理
相似考题

1.基金托管业务技术系统的系统安全运作特征是指（ ）。A．基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成B．都配置了能够满足基金托管业务运作需要的系统C．都建立了系统管理相应的规章制度，并通过专人管理D．都能够从技术手段上保证基金托管业务的安全运作

2.各托管银行应对基金托管业务技术系统进行数据备份，这是其（ ）特征的体现。A．主要托管业务活动通过管理人完成B．系统管理严格C．系统安全运作D．系统配置完整、独立运作

3.依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有( )。A:对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见B:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格C:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D:监督基金管理人的投资运作

4.基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（ ）环节。A．上市交易B．基金募集C．净值复核D．投资运作

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  • 第1题：

    关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是()。

    A.不同基金的资产分别核算

    B.重要业务部门和岗位物理隔离

    C.基金会计担任公司会计

    D.基金资产和公司资产独立运作


    【答案】C

  • 第2题：

    (2016年)关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。

    A.不同基金的资产分别核算
    B.重要业务部门和岗位物理隔离
    C.基金会计担任公司会计
    D.基金资产和公司资产独立运作

    答案：C
    解析：
    公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作、分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

  • 第3题：

    基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，授权控制的主要内容包括（ ）。
    Ⅰ．股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
    Ⅱ．各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
    Ⅲ．重大业务的授权应当采取口头形式，应当明确授权内容和时效
    Ⅳ．授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ项错误，重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。
    知识点：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督；

  • 第4题：

    基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）。

    A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
    B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效
    C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序
    D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

    答案：B
    解析：
    重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。

  • 第5题：

    有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）。

    A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
    B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
    C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
    D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

    答案：C
    解析：
    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。

  • 第6题：

    基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。

    • A、高管控制
    • B、授权控制
    • C、逐级汇报
    • D、逐层审批

    正确答案:B

  • 第7题：

    基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（）。

    • A、基金经理A在休闲期间，私自授权基金经理B代他管理基金
    • B、总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责
    • C、总经理授权某总经理分管市场销售业务
    • D、股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（）。
    A

    基金经理A在休闲期间，私自授权基金经理B代他管理基金

    B

    总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责

    C

    总经理授权某总经理分管市场销售业务

    D

    股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（　　）。
    A

    公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

    B

    基金管理人应自主控制业务活动的运作

    C

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度

    D

    基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线


    正确答案： C
    解析：
    B项，基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第10题：

    单选题
    （）是指监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律、法规及基金合同的规定。
    A

    资产保管业务

    B

    资金清算业务

    C

    资产核算业务

    D

    投资运作监督业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（　　）。[2016年4月真题]
    A

    公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

    B

    基金管理人应自主控制业务活动的运作

    C

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度

    D

    基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线


    正确答案： B
    解析：
    B项，基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第12题：

    单选题
    关于内部控制的基本要素，以下说法错误的选项是（    ）。
    A

    基金管理人管理层应牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识

    B

    基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司外部风险进行识别、评估和分析

    C

    基金管理人应通过信息沟通来控制业务活动的运作

    D

    基金管理人应建立有效的内部监控制度。


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    (2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。

    A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
    B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
    C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
    D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

    答案：B
    解析：
    B项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第14题：

    关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。

    A、不同基金的资产分别核算
    B、重要业务部门和岗位物理隔离
    C、基金会计担任公司会计
    D、基金资产和公司资产独立运作

    答案：C
    解析：
    公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作、分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

  • 第15题：

    下列关于股权投资基金管理人的说法，说错误的是（ ）。

    A.管理人委托募集的，应当委托获得中国证券投资基金业协会基金销售业务资格的机构
    B.管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展1次全面的外包业务风险评估
    C.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
    D.股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保募集机构向合格投资者募集以及不变相进行公开募集。故选项A说法错误。

  • 第16题：

    下列关于基金管理人内部控制活动说法，正确的是（ ）。
    Ⅰ基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施
    Ⅱ基金管理人应当建立完善的资产分离制度
    Ⅲ基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作
    Ⅳ基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终。金管理人应当建立完善的资产分离制度。基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，其中包括信息泄密、交易程序故障等紧急事件发生后的应变措施。

  • 第17题：

    基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（）环节。

    • A、基金募集
    • B、上市交易
    • C、净值复核
    • D、投资运作

    正确答案:C

  • 第18题：

    （）是指监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律、法规及基金合同的规定。

    • A、资产保管业务
    • B、资金清算业务
    • C、资产核算业务
    • D、投资运作监督业务

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    基金的控制活动是指根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，下列说法正确的是（  ）。
    A

    基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产无需实行独立运作与分别核算

    B

    基金管理人应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责

    C

    基金会计和管理人财务核算会计等重要岗位可以有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离

    D

    控制活动是实施内部控制的基础


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制

    B

    所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效

    C

    股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序

    D

    授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消


    正确答案： C
    解析：
    授权控制的主要内容包括：①股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；②各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责；③重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；④授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消。

  • 第21题：

    单选题
    关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。
    A

    授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。

    B

    股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。

    C

    股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

    D

    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。
    A

    高管控制

    B

    授权控制

    C

    逐级汇报

    D

    逐层审批


    正确答案： C
    解析： 基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第23题：

    单选题
    招募说明书包含的重要信息包括（  ）。
    A

    涉及基金管理人、基金托管业务的诉讼

    B

    转换基金运作方式

    C

    涉及基金财产的诉讼

    D

    基金运作方式


    正确答案： D
    解析：

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