美国监管证券投资基金的法律有（ ）。 Ⅰ．《1933年证券法》 Ⅱ．《1934年证券交易法》 Ⅲ．《1940年投资公司法》 Ⅳ．《1940年投资顾问法》A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
美国监管证券投资基金的法律有（ ）。
Ⅰ．《1933年证券法》
Ⅱ．《1934年证券交易法》
Ⅲ．《1940年投资公司法》
Ⅳ．《1940年投资顾问法》

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有（ ）。A．《1933年证券法》B．《1934年证券交易法》C．《商品交易法》D．《1940年投资顾问法》

2.1940年( )和1940年( )是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A、《证券交易法》;《证券法》B、《证券法》;《投资公司法》C、《证券交易法》;《投资顾问法》D、《投资公司法》;《投资顾问法》

3.对证券投资基金的监管主要包括( )。A．对管理公司的监管B．对基金托管人的监管C．对证券投资基金行为的监管D．对基金投资人的监管

4.证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。( )

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  • 第1题：

    下列属于基金监管部的主要职责的有（ ）

    A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；

    B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；

    C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题

    D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动


    正确答案：AB

  • 第2题：

    国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( )。

    Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则

    Ⅱ.关于基金管理人的监管制度

    Ⅲ.关于保护投资者权益的制度

    Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D、Ⅲ、Ⅳ


    答案：A
    解析：本题考查投资基金监管的国际化发展概况。国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有：(1)关于证券投资基金的监管原则;(2)关于基金管理人的监管制度;(3)关于保护投资者权益的制度;(4)关于基金跨境活动的监管合作与协调制度;(5)关于证券投资基金监管机构职能的制度;(6)关于自律监管的制度

  • 第3题：

    证券投资基金正式开始起步的标志是( )。

    A：美国国际证券信托基金B：马萨诸塞投资信托基金C：外国和殖民地政府信托投资基金D：美国富达证券投资基金


    答案：C

  • 第4题：

    证券投资基金的监管的重点是（）。

    • A、对基金管理公司的监管
    • B、对基金托管人的监管
    • C、对基金投资者的监管
    • D、对证券投资基金行为的监管

    正确答案:D

  • 第5题：

    我国基金监管法律法规体系的核心是（）。

    • A、《基金管理公司管理办法》
    • B、《证券投资基金法》
    • C、《基金运作管理办法》
    • D、《证券法》

    正确答案:B

  • 第6题：

    对证券投资基金的监管主要包括（）。

    • A、对基金管理公司的监管
    • B、对基金托管人的监管
    • C、对证券投资基金行为的监管
    • D、对基金投资欠的监管

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    单选题
    美国监管证券投资基金的法律有（ ）。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金行政监管的主要法律法规依据是（  ）。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《证券投资基金监督管理暂行办法》Ⅳ.《创业投资企业管理暂行办法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有（）
    A

    《1933年证券法》

    B

    《1934年证券交易法》

    C

    《商品交易法》

    D

    《1940年投资顾问法》


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券投资基金的监管的重点是（）。
    A

    对基金管理公司的监管

    B

    对基金托管人的监管

    C

    对基金投资者的监管

    D

    对证券投资基金行为的监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
    A

    《证券交易法》；《证券法》

    B

    《证券法》；《投资公司法》

    C

    《证券交易法》；《投资顾问法》

    D

    《投资公司法》；《投资顾问法》


    正确答案： D
    解析： 1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

  • 第12题：

    单选题
    按照证券投资基金依据法律形式，美国的证券投资基金属于（）。
    A

    契约型基金

    B

    公司型基金

    C

    开放式基金

    D

    封闭式基金


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。基金的监管部门比较不容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。( )


    正确答案：×

  • 第14题：

    中国证监会对证券投资基金的监管内容有（ ）。

    A．对基金管理公司的监管

    B．对证券投资基金行为的监管

    C．对基金份额持有人的监管

    D．对基金托管人的监管


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

    • A、《证券投资基金管理公司管理办法》
    • B、《证券投资基金法》
    • C、《证券投资基金运作管理办法》
    • D、《证券投资基金信息披露管理办法》

    正确答案:B

  • 第16题：

    加强基金监管对证券市场健康发展的意义有（）。

    • A、加强基金监管是保障广大投资值得权益的需要
    • B、加强基金监管是维护市场良好秩序的需要
    • C、加强基金监管是发展和完善证券市场体系的需要
    • D、加强基金监管是提高证券市场效率的需要

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有（）

    • A、《1933年证券法》
    • B、《1934年证券交易法》
    • C、《商品交易法》
    • D、《1940年投资顾问法》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    基金监管法律制度体系中的法律包括（）。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券法》
    • C、《基金销售管理办法》
    • D、《信托法》

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    多选题
    下列对证券投资基金称谓匹配正确的有（　　）。
    A

    中国香港——单位信托基金

    B

    英国——证券投资金信托基金

    C

    欧洲——集合投资基金

    D

    美国——集合投资计划

    E

    日本——共同基金


    正确答案： D,E
    解析：
    世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。证券投资基金在美国被称为共同基金，在英国被称为单位信托基金，在欧洲一些国家被称为集合投资基金或集合投资计划，在日本被称为证券投资信托基金。

  • 第20题：

    多选题
    对证券投资基金的监管主要包括（）。
    A

    对基金管理公司的监管

    B

    对基金托管人的监管

    C

    对证券投资基金行为的监管

    D

    对基金投资欠的监管


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于欧盟投资基金监管的基本制度，说法正确的是（  ）。Ⅰ.欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》为核心Ⅱ.欧盟的另类投资基金受《可转让证券集合投资计划指令》监管Ⅲ.欧盟的另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》监管Ⅳ.欧盟金融市场的投资基金大体上分为两类
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    我国基金监管法律法规体系的核心是（）。
    A

    《基金管理公司管理办法》

    B

    《证券投资基金法》

    C

    《基金运作管理办法》

    D

    《证券法》


    正确答案： C
    解析： 基金监管作为一种政府行政行为，必须依法开展。基金监管的法规体系是基金监管体系的重要组成部分。我国基金业经过十余年时间的规范发展，已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章与规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。

  • 第23题：

    单选题
    证券投资基金正式开始起步的标志是（）。
    A

    美国国际证券信托基金

    B

    马萨诸塞投资信托基金

    C

    外国和殖民地政府信托投资基金

    D

    美国富达证券投资基金


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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