根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长 （ ）A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试 B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施 C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试 D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

题目
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长 （ ）

A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
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1.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。A、证券投资基金管理公司B、证券公司C、信托投资公司D、保险机构投资者

2.根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )

3.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。 A．证券公司 B．商业银行 C．基金管理公司 D．基金托管公司

4.( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。A．《证券投资基金法》B．《公司法》C．《证券法》D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》

参考答案和解析
答案：D
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。所谓“相关的工作经历”，是指从事基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理工作经历；担任督察长的，还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历。
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  • 第1题：

    下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。

    A. 基金管理公司的董事长

    B. 基金管理公司的监事

    C. 基金管理公司的财务总监

    D. 基金管理公司的督察长


    答案：D

  • 第2题：

    在我国，基金管理人可以由基金管理公司和符合有关规定的证券公司担任。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    考7;见基金销售教材P57

  • 第3题：

    自（ ）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。

    A.2017年7月1日
    B.2017年8月1日
    C.2017年9月1日
    D.2017年10月1日

    答案：D
    解析：
    自2017年10月1日起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。

  • 第4题：

    ()明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

    A:《证券投资基金法》
    B:《公司法》
    C:《证券法》
    D:《证券投资基金管理公司督察长管理规定》

    答案：D
    解析：
    中国证监会发布的《证券投资基金管理公司督察长管理规定》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

  • 第5题：

    证券市场中主要有交易所、证券公司等机构，而按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人须由（）机构担任。

    • A、证券公司
    • B、信托投资公司
    • C、保险公司
    • D、基金管理公司

    正确答案:D

  • 第6题：

    根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（）担任。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、基金管理公司
    • D、保险公司

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长  （  ）。
    A

    从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计资格考试

    B

    最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

    C

    从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

    D

    在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上，具有法律、会计、监察、稽核等工作经历


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（  ）等行政监管措施。Ⅰ．出具警示函、监管谈话Ⅱ．责令参加培训、责令改正Ⅲ．认定为不适当人选Ⅳ．拘留
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）。
    A

    规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

    B

    合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

    C

    稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

    D

    控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    (本题涉及的考点2013年教材已经删除)根据证券投资基金法律制度的规定，下列机构中，可以担任证券投资基金托管人的是（　）
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    基金管理公司

    D

    信托投资公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任（　）
    A

    证券公司

    B

    信托投资公司

    C

    保险公司

    D

    基金管理公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（　　）至少进行1次。
    A

    半年

    B

    1年

    C

    2年

    D

    3年


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十一条规定，证券基金经营机构委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每3年至少进行1次。

  • 第13题：

    按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任 ( )

    A、证券公司

    B、信托投资公司

    C、保险公司

    D、基金管理公司


    正确答案：D

  • 第14题：

    根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。

    A.基金管理公司董事长离任的

    B.基金管理公司总经理离任的

    C.基金管理公司督察长、基金经理离任的

    D.基金托管部门高级管理人员离任的


    正确答案：C
    基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查；基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查。

  • 第15题：

    根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司主要股东通常由()等组成。

    A:商业银行
    B:信托投资公司
    C:证券公司
    D:工商企业

    答案：B,C
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司一般由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

  • 第16题：

    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。

    A:证券投资基金管理公司
    B:证券公司
    C:信托投资公司
    D:财务公司

    答案：A,B,C,D
    解析：
    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第17题：

    我国《基金法》的规定，基金管理人由（）担任

    • A、信托投资公司
    • B、证券公司
    • C、基金管理公司
    • D、商业银行

    正确答案:C

  • 第18题：

    依据《证券投资基金销售管理办法》规定，（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。

    • A、基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
    • B、各地证监局
    • C、证监会
    • D、基金业协会

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    下列说法不正确的是（　　）。
    A

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

    B

    证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念

    C

    中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理

    D

    作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行


    正确答案： A
    解析：
    C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

  • 第20题：

    单选题
    证券市场中主要有交易所、证券公司等机构，而按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人须由（）机构担任。
    A

    证券公司

    B

    信托投资公司

    C

    保险公司

    D

    基金管理公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    我国《基金法》的规定，基金管理人由（    ）担任。
    A

    信托投资公司

    B

    证券公司

    C

    基金管理公司

    D

    商业银行


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（）担任。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    基金管理公司

    D

    保险公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    依据《证券投资基金销售管理办法》规定，（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。
    A

    基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长

    B

    各地证监局

    C

    证监会

    D

    基金业协会


    正确答案： C
    解析： 依据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人的宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长进行检查，并出具合规意见书。

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