（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A.公司督察长；独立董事 B.公司督察长；内部监察稽核部门 C.独立董事；内部监察稽核部门 D.理事长；内部监察稽核部门

题目
（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A.公司督察长；独立董事
B.公司督察长；内部监察稽核部门
C.独立董事；内部监察稽核部门
D.理事长；内部监察稽核部门
相似考题

1.反洗钱内控制度的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。()此题为判断题(对，错)。

2.反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内控制度的制定和执行部门。()

3.内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。 （ ）

4.反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。()

参考答案和解析
答案：B
解析：
公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
更多“（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。”相关问题

  • 第1题：

    建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    基金托管人内部控制的独立性原则是指（ ）。 A．托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离 B．直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离 C．内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门 D．保证托管资产的安全完整


    正确答案：ABC
    熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P123。

  • 第3题：

    反洗钱部控制的检查、评价部门不应当独立于部控制制度的制定和执行 部门()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第4题：

    （ ）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

    A．合法性原则

    B．完整性原则

    C．及时性原则

    D．独立性原则


    正确答案：D

  • 第5题：

    公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（ ），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。

    A.督察长和秘书处
    B.独立董事和独立的检查稽核部门
    C.监事会和办公室
    D.督察长和独立的监察稽核部门

    答案：D
    解析：
    本题考查内部控制机制。基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。参见教材（下册）P180。

  • 第8题：

    监察稽核部门负责内部控制制度的综合管理，其具体职责包括()。

    A:对各项业务及其操作提出内部控制建议
    B:独立检查和评价有关内部控制制度的合理性
    C:对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
    D:健全完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查内部控制的制度建设中监察稽核部门及内部各岗位的具体职责。

  • 第9题：

    （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

    • A、公司督察长；独立董事
    • B、独立董事；内部监察稽核部门
    • C、公司督察长；内部监察稽核部门
    • D、理事长；内部监察稽核部门

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    建立由内部审计等监督检查部门对各部门、各分支机构及其各岗位全面监督反馈的第（）道防线。内部审计和合规监察等监督检查部门独立于其他部门，并对内控制度的执行情况实施检查和反馈。
    A

    一

    B

    二

    C

    三

    D

    四


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    公司（）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
    A

    督察长；独立董事

    B

    独立董事；内部监察稽核部门

    C

    督察长；内部监察稽核部门

    D

    理事长；内部监察稽核部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    公司( )和( )独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

    A.督察长;独立董事

    B.独立董事;内部监察稽核部门

    C.督察长;内部监察稽核部门

    D.理事长;内部监察稽核部门


    答案：C

  • 第14题：

    岗位责任制度和岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（ ）


    正确答案：×
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P104。

  • 第15题：

    内部控制的独立原则要求，内部控制的( )要独立于内部控制的建设、执行部门。

    A．监督、评价部门

    B．规划、协调部门

    C．信息、综合部门

    D．反馈、检查部门


    正确答案：A

  • 第16题：

    反洗钱内部控制的检查，评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门。()


    答案： 错

  • 第17题：

    基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部控制工作责任、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制落实。（ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    证券公司的内部控制目标包括()。

    A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
    B:防范经营风险和道德风险
    C:保障客户及证券公司资产的安全、完整
    D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

    答案：A,B,C
    解析：
    有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：(1)保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；(2)防范经营风险和道德风险；(3)保障客户及证券公司资产的安全、完整；(4)保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；(5)提高证券公司经营效率和效果。而D项属于证券公司完善内部控制机制的独立性原则。

  • 第20题：

    基金托管人内部控制的独立性原则是指（）。

    • A、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
    • B、直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离
    • C、内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
    • D、保证托管资产的安全完整

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    商业银行应当建立内部控制的报告和信息反馈制度，业务部门、内部审计部门和其他控制人员发现内部控制的隐患和缺陷，应当及时向（）、管理层或相关部门报告。

    • A、董事会
    • B、高管层
    • C、上级机构
    • D、监事会

    正确答案:A

  • 第22题：

    判断题
    反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制的制定和执行部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    反洗钱内部控制的检查，评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    商业银行应当建立内部控制的报告和信息反馈制度，业务部门、内部审计部门和其他控制人员发现内部控制的隐患和缺陷，应当及时向（）、管理层或相关部门报告。
    A

    董事会

    B

    高管层

    C

    上级机构

    D

    监事会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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