关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是（）。A．基金职业道德与基金法律法规功能互补 B．基金职业道德与基金法律法规内容独立 C．基金职业道德与基金法律法规目的一致 D．基金职业道德与基金法律法规相互促进

题目
关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是（）。

A．基金职业道德与基金法律法规功能互补
B．基金职业道德与基金法律法规内容独立
C．基金职业道德与基金法律法规目的一致
D．基金职业道德与基金法律法规相互促进
相似考题

1.关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务

2.关于契约型基金与公司型基金的区别，以下表述错误的是()。A.法律主体资格不同B.基金运营根据不同C.投资者的地位不同D.投资范围不同

3.关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构 B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范 C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化 D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任

4.关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是( )。A、不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

更多“关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    关于基金职业道德修养，以下选项错误的是()。

    A.正确树立基金职业道德观念
    B.侧重内在自我学习，不需要外在教育灌输
    C.积极参加基金职业道德实践
    D.深刻领会基金职业道德规范

    答案：B
    解析：
    基金职业道德修养，是指基金从业人员通过主动自觉地自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。主要包括：1．正确树立基金职业道德观念；
    2．深刻领会基金职业道德规范；
    3．积极参加基金职业道德实践。

  • 第2题：

    关基金职业道德教育，以下表述错误的是（ ）。

    A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整
    B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
    C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
    D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障

    答案：D
    解析：
    基金行业是建立在投资人信任基础之上的，而良好的基金职业道德和健全的基金监管法规是赢得投资人信任的重要保证，也是基金行业和基金从业人员安身立命的基石。比较而言，基金职业道德还具有基金监管法规不可替代的作用。基金市场的有序运行需要完善的法律制度，但是仅靠刚性的法律制度来约束基金从业人员的行为显然是不够的，难以对千变万化的市场行为进行有效约束，仍会出现一些盲区，这就使得基金从业人员职业道德规范成了规制不当市场行为的最后屏障。

  • 第3题：

    (2017年)关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（ ）。

    A.基金职业道德与基金法律法规目的一致
    B.基金职业道德与基金法律法规功能互补
    C.基金职业道德与基金法律法规内容独立
    D.基金职业道德与基金法律法规相互促进

    答案：C
    解析：
    道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，其联系有：（1）目的一致。（2）内容转化。（3）功能互补。（4）相互促进。

  • 第4题：

    关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，以下表述错误的是（）。

    A．就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
    B．基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
    C．投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
    D．反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范

    答案：A
    解析：
    A项，岗位教育是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。

  • 第5题：

    关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。

    • A、是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
    • B、是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
    • C、是基金从业人员职业道德规范的简称
    • D、是一般社会道德、职业道德的总和

    正确答案:D

  • 第6题：

    关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是（）。

    • A、基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动
    • B、基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动
    • C、基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感，职业道德观念和职业道德习惯的活动
    • D、基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（  ）。Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。
    A

    是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

    B

    是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

    C

    是基金从业人员职业道德规范的简称

    D

    是一般社会道德、职业道德的总和


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于基金职业道德的表述，错误的是（  ）。
    A

    是基金从业人员职业道德规范的简称

    B

    是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

    C

    是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

    D

    是—般社会道德、职业道德的总和


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    基金职业道德与基金法律法规功能互补

    B

    基金职业道德与基金法律法规内容独立

    C

    基金职业道德与基金法律法规目的一致

    D

    基金职业道德与基金法律法规相互促进


    正确答案： C
    解析：
    基金职业道德与基金法律法规的联系表现在：①目的一致，道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段；②内容转化，道德一般可分为两类，一类是“必须遵守”的道德，另一类是“应当遵守”的道德，前者通常上升为法律，也是法律所调整的内容，而对于后者法律一般不予调整；③功能互补，道德在调整范围上对法律具有补充作用，法律在约束力上对道德具有补充作用；④相互促进，法律对传播道德具有促进作用，道德对法律的实施也具有促进作用。

  • 第11题：

    单选题
    关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。
    A

    基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。

    B

    是基金从业人员职业道德的简称

    C

    是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

    D

    与一般社会道德、职业道德没有任何关系


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）
    A

    守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规

    B

    守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

    C

    守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

    D

    守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（ ）

    A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的
    B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
    C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理
    D.可以弓|用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考

    答案：D
    解析：
    按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据。弓Ⅰ用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据。对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的,应当采用我国证券市场或者境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率；此外，还应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式，并进行相应的风险提示。

  • 第14题：

    (2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。

    A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
    C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范

    答案：D
    解析：
    守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

  • 第15题：

    (2017年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。

    A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
    B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
    C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
    D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用

    答案：A
    解析：
    岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。

  • 第16题：

    基金从业资格的科目包括（）。 Ⅰ．《基金法律法规、职业道德与业务规范》 Ⅱ．《证券投资基金基础知识》 Ⅲ．《股权投资基金基础知识》

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第17题：

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）

    • A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规
    • B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    • C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    • D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    关于基金职业道德，以下表述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

    B

    是基金从业人员职业道德规范的简称

    C

    是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

    D

    是一般社会道德、职业道德的总和


    正确答案： D
    解析：
    职业道德是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。基金从业人员职业道德简称为基金职业道德，是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。

  • 第19题：

    单选题
    关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行

    B

    基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一

    C

    投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用

    D

    反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范


    正确答案： B
    解析：
    A项，岗位教育是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗前教育主要是通过基金从业资格考试和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。

  • 第20题：

    单选题
    关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。
    A

    基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

    B

    当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

    C

    不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

    D

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是（  ）
    A

    守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求

    B

    客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

    C

    诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

    D

    专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于基金职业道德教育以下表述错误的是（  ）。
    A

    应当在进行基金职业道德教育的同时,强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障

    B

    应当引导基金从业人员实行自我监督、自我评价和自我行为调整

    C

    应当培养基金从业人员的基金职业道德观念

    D

    应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（　　）。
    A

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

    B

    当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性遵守

    C

    不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

    D

    基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管


    正确答案： C
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。

相关内容