(2016年)申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案 B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案 C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书 D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

题目
(2016年)申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。

A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
相似考题

1.公募基金与私募基金的区别表现在（ ）。 A．公募基金的期望收益率高于私募基金的期望收益率 B．公募基金募集的对象通常是不固定的，而私募基金募集的对象是确定的 C．公募基金的最小金额要求较低，私募基金要求较高的投资金额 D．公募基金投资的领域是国内，私募基金投资的领域是国外 E．公募基金要定时公开披露信息，私募基金不必公开披露信息

2.17申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案

3.申请募集基金应提交的主要文件包括（ ）等。 A．募集基金的申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案

4.申请募集公募基金应当提交的必备文件包括( )。A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

参考答案和解析
答案：D
解析：
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：（1）申请报告；（2）基金合同草案；（3）基金托管协议草案；（4）招募说明书草案；（5）律师事务所出具的法律意见书；（6）中国证监会规定提交的其他文件。
更多“(2016年)申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    出现()情形时，基金募集申请不需要提交基金评审会评审。

    A、成熟的QDII基金

    B、重大创新基金产品

    C、复杂基金产品

    D、创新的公募基金


    正确答案：A
    解析：对QDII基金，除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外进行评审。对于其他公募基金，除重大创新产品外原则上不再组织评审会。

  • 第2题：

    出现()情形时，基金募集申请不需要提交基金专家评审会评审。

    A、成熟的QDII基金

    B、重大创新基金产品

    C、复杂基金产品

    D、创新的公募基金


    正确答案：A
    解析：对QDII基金，除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外专家进行评审。对于其他公募基金，除重大创新产品外原则上不再组织评审会。

  • 第3题：

    按照募集方式不同，基金可分为公募基金和私募基金。     对吗        


    根据募集方式不同,根据募集方式不同,证券投资基金可分为公募基金和私募基金


    基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
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  • 第4题：

    申请募集基金应提交的主要文件包括()。

    A.募集基金的申请报告

    B.基金合同草案

    C.基金托管协议草案

    D.招募说明书草案


    正确答案：ABCD
    考1;见销售基础教材P87

  • 第5题：

    契约型私募基金合同必备条款不包括（ ）

    A.私募基金的费用和税收
    B.入股、退股和转让
    C.私募基金的募集
    D.私算基金的财产

    答案：B
    解析：

  • 第6题：

    我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括()。

    A:基金托管协议草案
    B:招募说明书草案
    C:募集基金的申请报告
    D:基金合同草案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等。

  • 第7题：

    以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。
    ①公募基金投资金额要求高
    ②公募基金面向社会公众发售
    ③公募基金的'募集对象不固定
    ④公募基金适合中小投资者参与

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    公募基金的投资金额要求较低，考虑了广大中小投资者的投资需求。

  • 第8题：

    基金募集申请需要提交的主要文件包括（ ）。
    ①申请募集基金的申请报告
    ②基金合同草案
    ③招募说明书
    ④法律意见书

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    基金募集申请所需要的文件，注意招募说明书草案即可。

  • 第9题：

    下列关于公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册 Ⅱ.公募基金可以向不特定对象募集资金 Ⅲ.公募基金可以向累计超过二百人的特定对象募集资金 Ⅳ.注册公开募集基金，由基金份额持有人向国务院证券监督管理机构提交申请报告等材料

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（）。
    A

    基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案

    B

    基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案

    C

    发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书

    D

    申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金募集申请需要提交的主要文件包括（　　）。Ⅰ．申请募集基金的申请报告Ⅱ．基金合同草案Ⅲ．招募说明书Ⅳ．法律意见书
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。

  • 第12题：

    单选题
    私募基金募集机构应当向（）宣传推介私募基金。
    A

    特定对象

    B

    公众

    C

    购买公募基金的客户

    D

    股民


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。

    A基金募集申请报告

    B基金合同草案

    C基金托管协议草案

    D招募说明书正式文本


    参考答案：D
    解析：另外还有;招募说明书草案等四个主要文件。

  • 第14题：

    按基金募集的方式，基金通常可以分为（ ）。 A．公募基金 B．私募基金 C．定向募集基金 D．议价募集基金


    正确答案：AB

  • 第15题：

    公募基金募集的对象固定，公募的基金不允许公开进行宣传。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。

    A.基金募集申请报告
    B.基金合同草案
    C.基金托管协议草案
    D.招募说明书正式文本

    答案：D
    解析：
    另外还有：招募说明书草案等四个主要文件。

  • 第17题：

    申请募集基金应提交的主要文件包括（ ）。
    Ⅰ基金募集申请报告
    Ⅱ招募说明书草案
    Ⅲ基金合同草案
    Ⅳ基金托管协议草案

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    申请募集基金应提交的主要文件包括基金募集申请报告、招募说明书草案、基金合同草案、基金托管协议草案、律师事务所出具的法律意见书、中国证监会规定提交的其他文件等。

  • 第18题：

    申请募集基金应提交的主要文件包括()。

    A:基金的申请报告
    B:基金合同草案
    C:基金托管协议草案
    D:招募说明书草案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《中华人民共和国证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等。

  • 第19题：

    基金募集申请需要提交的主要文件包括（ ）。
    ①申请募集基金的申请报告
    ②基金合同草案
    ③招募说明书草案
    ④法律意见书

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定， 向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。

  • 第20题：

    申请募集基金应提交的主要文件包括（）等。

    • A、募集基金的申请报告
    • B、基金合同草案
    • C、基金托管协议草案
    • D、招募说明书草案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    契约型私募基金合同必备条款不包括（  ）。
    A

    私募基金的费用和税收

    B

    入股、退股和转让

    C

    私募基金的募集

    D

    私募基金的财产


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下关于公募基金的说法正确的有（  ）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是（  ）。
    A

    某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败

    B

    某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资

    C

    某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息

    D

    某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    申请募集公募基金应提交的必备文件包括（  ）。
    A

    申请报告草案、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案

    B

    申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案

    C

    申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

    D

    申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书


    正确答案： B
    解析：

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