以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。A.适度监管 B.合理原则 C.保护投资人利益 D.以上都不是

题目
以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。

A.适度监管
B.合理原则
C.保护投资人利益
D.以上都不是
相似考题

1.基金监管的原则包括()。A、依法监管原则B、监管的连续性和有效性原则C、审慎监管原则D、监管与自律并重原则

2.以下原则中，( )不是基金监管的原则。A、周期性原则B、依法监管原则C、公开、公平和公正原则D、监管的连续性和有效性原则

3.以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。A.基金监管应该遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形B.基金监管中应处理好监管成本与监管效益之间的关系C.基金监管中，以行政监管为主，市场自身调节为辅D.在保证监管效益的前提下，做到监管成本最小

4.以下不属于我国基金监管的原则有( )。A、监管的连续性和有效性原则B、监管与自律并重原则C、审慎监管原则D、投资者利益优先原则

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  • 第1题：

    请回答题。

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

    以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。 查看材料

    A.审慎监管原则

    B.监管的连续性和有效性原则

    C.保障投资者利益原则

    D.依法监管原则


    正确答案：B
    B[解析]基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第2题：

    关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）

    A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
    C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则
    D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

    答案：D
    解析：
    对于基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第3题：

    关于基金监管原则，以下说法正确的是()

    A.基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
    B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
    D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

    答案：C
    解析：
    A错误：公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。B错误：依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
    C正确，D错误：对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第4题：

    行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。

    A.依法监管原则
    B.高效监管原则
    C.审慎监管原则
    D.适度监管原则

    答案：D
    解析：
    市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即行政监管应适度。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第5题：

    在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则（）。

    A:监管的连续性和有效性原则
    B:监管的独立性和全面性原则
    C:监管与自律并重原则
    D:奖励与惩罚并重原则

    答案：A,C
    解析：
    基金监管的原则包括①依法监管原则；②“三公”原则，即公开、公平、公正的原则；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则

  • 第6题：

    股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、（ ）、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

    A.行业自律原则
    B.政府监管原则
    C.资格准入原则
    D.高效监管原则

    答案：D
    解析：
    股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

  • 第7题：

    注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（ ）原则.

    A.审慎监管原则
    B.适度监管原则
    C.高效监管原则
    D.依法监管的原则

    答案：A
    解析：
    知识点：股权投资基金监管的基本原则基金监管遵循审慎监管原则，是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者合法权益。

  • 第8题：

    下列各项中（）不是基金监管的原则。

    • A、依法监管原则
    • B、充分信息披露风险提示原则
    • C、审慎监管原则
    • D、保障投资人利益原则

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（  ）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则,
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域是指（）。
    A

    适度监管原则

    B

    依法监管原则

    C

    审慎监管原则

    D

    分类监管原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则包括（　　）Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．高效监管原则Ⅲ．适度监管原则Ⅳ．审慎监管原则Ⅴ．分类监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则包括：①依法监管原则，指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；②高效监管原则，指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展；③适度监管原则，指政府监管应适度；④审慎监管原则，指监管机构应注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全；⑤分类监管原则，指根据不同类别股权投资基金的不同风险特点，采取不同的监管要求和方式。

  • 第12题：

    单选题
    下列各项中（）不是基金监管的原则。
    A

    依法监管原则

    B

    充分信息披露风险提示原则

    C

    审慎监管原则

    D

    保障投资人利益原则


    正确答案： C
    解析： 基金监管的基本原则包括六个方面：高效监管；适度监管；依法监管；审慎监管；保障投资人利益；公开、公平、公正监管。

  • 第13题：

    下列基金监管的基本原则中，（ ）是行政法治原则的集中体现的和保障。

    A.“三公”原则
    B.审慎监管原则
    C.适度监管原则
    D.依法监管原则

    答案：D
    解析：
    基金监管的基本原则有六个，分别是：保障投资人利益原则，适度监管原则，高效监管原则，依法监管原则，审慎监管原则，公开、公平、公正监管原则。其中，依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障。

  • 第14题：

    以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。

    A.股东利益优先原则
    B.高效监管原则
    C.审慎监管原则
    D.保障投资人利益原则

    答案：A
    解析：
    基金监管原则：（一）保障投资人利益原则；（二）适度监管原则（三）高效监管原则（四）依法监管原则；（五）审慎监管原则；（六）公开、公平、公正监管原则。

  • 第15题：

    以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。

    A.依法监管原则
    B.公开、公平和公正原则
    C.保障投资人利益原则
    D.周期性原则

    答案：D
    解析：
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则，②适度监管原则，③高效监管原则，④依法监管原则审慎监管原则，⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第16题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    以下原则中，( )不是基金监管的原则。


    A、审慎监管原则
    B、监管的连续性和有效性原则
    C、保障投资者利益原则
    D、依法监管原则

    答案：B
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则;
    ②适度监管原则;
    ③高效监管原则;
    ④依法监管原则;
    ⑤审慎监管原则;
    ⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第17题：

    在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则()

    A:审慎监管原则
    B:监管与自律并重原则
    C:监管的独立性和全面性原则
    D:奖励与惩罚并重原则

    答案：A,B
    解析：
    基金监管的原则包括①依法监管原则；②“三公”原则；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则。

  • 第18题：

    股权投资基金监管的基本原则有（ ）。
    Ⅰ．依法监管原则
    Ⅱ．高效监管原则
    Ⅲ．适度监管原则
    Ⅳ．审慎监管原则

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。股权投资基金作为基金的一种类型，既应当遵循基金共性的监管原则，也应该结合股权投资基金的内在特点，有适应其自身特点的监管原则。1．依法监管原则。2．高效监管原则。3．适度监管原则。4．审慎监管原则。5．分类监管原则。知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；

  • 第19题：

    基金监管的基本原则有（） Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    基金监管原则的“三公”原则重在（ ）。
    A

    公开

    B

    公平

    C

    公正

    D

    以上都不是


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，（）不是基金监管的原则。
    A

    审慎监管原则

    B

    监管的连续性和有效性原则

    C

    保障投资者利益原则

    D

    依法监管原则


    正确答案： C
    解析： 基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则；
    ②适度监管原则；
    ③高效监管原则；
    ④依法监管原则；
    ⑤审慎监管原则；
    ⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第22题：

    单选题
    关于监管规则，以下说法正确的是（）。
    A

    基金监管应当遵守“公平、公信、公正”的三公原则

    B

    基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的扩大

    C

    为了彻底贯彻监管原则，政府监管必要时对基金机构的内部经营管理直接干预

    D

    根据适度监管原则，政府监管范围应当严格控制在基金市场失灵的区域


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则有（  ）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.审慎监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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