(2016年)设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A.半 B.1 C.2 D.3

题目
(2016年)设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。

A.半
B.1
C.2
D.3
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1.以下属于设立管理公开募集基金的基金公司条件的选项是( )A.对基金公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善;非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上B.主要股东是指持有基金公司股权比例最高且不低于25%的股东。主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5亿元人民币C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近5年没有违法记录D.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

2.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列( )条件，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。 ( )

4.设立基金管理公司，其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于5亿元人民币。（ ）

更多“(2016年)设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构,通过设立特定目的信托转让信贷资产,应当具备()条件。

    A.具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制

    B.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近2年内没有重大违法、违规行为

    C.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

    D.具有适当的特定目的信托受托机构选任标准和程序


    参考答案：ACD

  • 第2题：

    依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是()。

    A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

    B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

    C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录

    D.净资产和风险控制指标符合有关规定


    【答案】D

  • 第4题：

    (2017年)下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（ ）。

    A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本
    B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录
    C.净资产和风险控制指标符合有关规定
    D.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

    答案：C
    解析：
    担任基金托管人，应当具备下列条件：（1）净资产和风险控制指标符合有关规定。（2）设有专门的基金托管部门。（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。（4）有安全保管基金财产的条件。（5）有安全高效的清算、交割系统。（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列()条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

    A:有符合本法和《公司法》规定的章程
    B:注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
    C:主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
    D:取得基金从业资格的人员达到法定人数

    答案：A,B,C,D
    解析：
    依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程。②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。④取得基金从业资格的人员达到法定人数。⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第6题：

    设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（ ）。

    A.1亿元
    B.2亿元
    C.3亿元
    D.4亿元

    答案：C
    解析：
    设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。

  • 第7题：

    银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，应当具有良好的社会信誉和经营业绩，最近（）内没有重大违法、违规行为。

    • A、一年
    • B、二年
    • C、三年
    • D、五年

    正确答案:C

  • 第8题：

    依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.有符合本法和《公司法》规定的章程 Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记录。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    依据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件不包括（　　）。
    A

    注册资本不低于五千万元人民币，且必须为实缴货币资本

    B

    主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录

    C

    董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

    D

    有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度


    正确答案： C
    解析：
    《证券投资基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第11题：

    单选题
    《条例》规定设立经营个人征信业务的征信机构，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件和下列条件，并经国务院征信业监督管理部门批准：（）
    A

    全体股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；

    B

    全体股东信誉良好，最近5年无重大违法违规记录；

    C

    主要股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；

    D

    主要股东信誉良好，最近5年无重大违法违规记录。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    境内非金融机构作为信托公司出资人，应当具备条件不包括（  ）
    A

    依法设立，具有法人资格；

    B

    具有良好的公司治理结构或有效的组织管理方式；

    C

    具有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录；

    D

    经营管理良好，最近3年内无重大违法违规经营记录；


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是( )。

    A．基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

    B．基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本

    C．基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于1亿元人民币

    D．基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本


    正确答案：A

  • 第14题：

    依据《中华人民共和国证券投资基金法》第l3条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是（ ）。

    A、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
    B、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
    C、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录
    D、净资产和风险控制指标符合有关规定

    答案：D
    解析：
    担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制
    度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。ABC三项均属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件。

  • 第16题：

    设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币()。

    A:1亿元
    B:2亿元
    C:3亿.元
    D:4亿元

    答案：C
    解析：
    设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。

  • 第17题：

    下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。

    A.取得基金从业资格的人员达到法定人数
    B.董事.监事.高级管理人员具备相应的任职条件
    C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩.良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录

    答案：C
    解析：
    设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
    (1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；
    (2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
    (3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；
    (4)取得基金从业资格的人员达到法定人数；
    (5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；
    (6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
    (7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；
    (8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。因此，选项C错误。

  • 第18题：

    设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录 Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第19题：

    《条例》规定设立经营个人征信业务的征信机构，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件和下列条件，并经国务院征信业监督管理部门批准：（）

    • A、全体股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；
    • B、全体股东信誉良好，最近5年无重大违法违规记录；
    • C、主要股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；
    • D、主要股东信誉良好，最近5年无重大违法违规记录。

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有（） Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅱ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有（） Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅱ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（）。
    A

    1亿元

    B

    2亿元

    C

    3亿元

    D

    4亿元


    正确答案： C
    解析： 设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。

  • 第23题：

    单选题
    关于管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应符合的要求，以下说法错误的是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩

    B

    最近五年没有违法记录

    C

    资产规模达到国务院规定的标准

    D

    具有良好的财务状况和社会信誉


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券投资基金法》第十三条，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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