相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。 Ⅰ基金份额持有人利益优先原则 Ⅱ公司独立运作原则 Ⅲ公司的统一性和完整性原则 Ⅳ业务与信息隔离原则A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。
Ⅰ基金份额持有人利益优先原则
Ⅱ公司独立运作原则
Ⅲ公司的统一性和完整性原则
Ⅳ业务与信息隔离原则

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.公司治理是现代企业制度中最重要的组织结构。就狭义而言，公司治理主要指公司的( )关系，从广义上来说，公司治理还包括与相关利益者之间的关系，及有关法律、法规和上市规则等A.管理层与员工B.股东、董事会及管理层之间C.股东与社会公众D.董事会与员工

2.基金管理人在公司型私募股权投资基金中存在形式为( )A、股东身份或内部管理层的身份B、公司董事身份或内部管理层的身份C、公司董事身份或外部管理公司的身份D、股东身份或外部管理公司的身份

3.基金管理公司治理结构中包括（ ）。A．董事会B．监事会C．股东大会D．消费者E．管理层

4.基金管理公司的法人治理结构确定( )等相关利益主体间的关系。A.基金管理公司股东会B.基金管理公司董事会C.基金管理公司管理层D.监管机构

更多“相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司的法人治理结构确定（ ）等相关利益主体间的关系。

    A．基金管理公司股东

    B．基金管理公司董事会

    C．基金管理公司管理层

    D．监管机构


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。
    Ⅰ.基金公司利益优先原则
    Ⅱ.公司独立运作原则
    Ⅲ.股东诚信与合作原则
    Ⅳ.经营运作不公开、不透明原则
    Ⅴ.人员敬业原则?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：C
    解析：
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：（1）基金份额持有人利益优先原则（2）公司独立运作原则（3）制衡原则（4）公司的统—性和完整性原则（5）股东诚信与合作原则（6）公平对待原则（7）业务与信息隔离原则（8）经营运作公开、透明原则（9）长效激励约束原则（l0）人员敬业原则

  • 第3题：

    基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。

    A:基金管理公司股东会
    B:基金管理公司董事会
    C:基金管理公司管理层
    D:监管机构

    答案：A,B,C
    解析：
    在建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构方面，监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，既相互制约又相互协调。

  • 第4题：

    在银行公司治理中，负责具体执行董事会的决策的是（）。

    A.董事
    B.高级管理层
    C.股东
    D.监事

    答案：B
    解析：
    高级管理层是负责具体执行董事会的决策。

  • 第5题：

    对于公司治理情况的分析主要包括（ ）之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。
    Ⅰ．公司股东
    Ⅱ．管理层
    Ⅲ．员工
    Ⅳ．其他外部利益相关者

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、1V
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    对于公司治理情况的分析主要包括公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。

  • 第6题：

    《商业银行公司治理指引》规定，商业银行公司治理是指（）之间的相互关系。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层
    • E、股东
    • F、其他利益相关者

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第7题：

    某寿险公司有两个主要股东A和B，两股东所持股份基本相当，在董事会中两股东经常争执不下。进入2012年公司讨论员工持股计划，两股东发生了激烈的冲突，各自提案分别被对方否决。管理层左右为难，董事长黯然离职，至今公司董事会处于停摆状态。 公司治理问题主要解决委托代理关系，也就是说董事会与管理层的关系。而本案例的矛盾集中在董事会层面，因此不属于公司治理问题。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    公司治理也称公司治理结构、法人治理等。涉及公司（）以及其他利益相关者之间的一系列关系。

    • A、领导机构
    • B、管理层、董事会、监事会
    • C、管理层、董事会、股东
    • D、董事会、股东、关联方

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    基金公司的风险管理的主要参与者是（ ）。
    A

    董事会

    B

    股东大会

    C

    管理层

    D

    董事会、管理层到全体员工


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工需要遵守的原则的是（  ）。
    A

    公司独立运作原则

    B

    人员敬业原则

    C

    业务与信息混合原则

    D

    长效激励约束原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    某寿险公司有两个主要股东A和B，两股东所持股份基本相当，在董事会中两股东经常争执不下。进入2012年公司讨论员工持股计划，两股东发生了激烈的冲突，各自提案分别被对方否决。管理层左右为难，董事长黯然离职，至今公司董事会处于停摆状态。 公司治理问题主要解决委托代理关系，也就是说董事会与管理层的关系。而本案例的矛盾集中在董事会层面，因此不属于公司治理问题。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    基金管理公司治理结构中包括（）。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    股东大会

    D

    消费者

    E

    管理层


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原则的是（ ）。

    A.公司独立运作原则
    B.制衡原则
    C.经营运作公平正义原则
    D.股东诚信与合作原则

    答案：C
    解析：
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：基金份额持有人利益优先原则；公司独立运作原则；制衡原则；公司的统一性和完整性原则；股东诚信与合作原则；公平对待原则；业务与信息隔离原则；经营运作公开、透明原则；长效激励约束原则；人员敬业原则。 本题考察法规要求

  • 第14题：

    基金公司的风险管理的主要参与者是（ ）。

    A.董事会
    B.股东大会
    C.管理层
    D.董事会、管理层到全体员工

    答案：D
    解析：
    基金公司的风险管理是指基金公司围绕公司总体经营战略，从董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常经营中，识别潜在风险，评估风险的影响程度，并根据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。 本题考察基金管理公司风险管理的目标和原则

  • 第15题：

    下列属于巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵守的原则有(?)。

    A.董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则
    B.董事会应当监督高级管理层执行董事会政策
    C.公司治理应维护股东的权利
    D.商业银行应保持公司治理的透明度
    E.董事会和高级管理层应了解商业银行的运营架构

    答案：A,B,D,E
    解析：
    经济合作与发展组织认为商业银行公司治理应当维护股东的权利，所以C项不符合题意，巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵守的原则是：①董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则，并监督其在全行的传达贯彻；②有效的董事会应清楚地界定自身和高级管理层的权力及主要责任，并在全行实行条线清晰的责任制和问责制；③董事会应当监督高级管理层是否执行董事会政策；④董事会和高级管理层应有效发挥内部审计部门、外部审计单位及内部控制部门的作用；⑤董事会应确保薪酬政策及其做法与商业银行的公司文化、长期目标和战略、控制环境相一致；⑥商业银行应保持公司治理的透明度；⑦董事会和高级管理层应了解商业银行的运营架构；⑧董事会成员应称职，清楚理解其在公司治理中的角色，有能力对商业银行的各项事务作出正确的判断。?

  • 第16题：

    对公司治理情况的分析包括（ ）之间的关系。
    Ⅰ．公司股东
    Ⅱ．管理层
    Ⅲ．员工
    Ⅳ．外部利益相关者

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

    答案：B
    解析：
    对于公司治理情况的分析主要包括公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。

  • 第17题：

    对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。
    Ⅰ．公司股东Ⅱ．管理层Ⅲ．员工Ⅳ．外部利益相关者

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ.

    答案：C
    解析：
    对于公司治理情况的分析主要包括公司股东、管理层、
    员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况，公司董事会、
    监事会构成及运作等因素。

  • 第18题：

    基金管理公司治理结构中包括（）。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、股东大会
    • D、消费者
    • E、管理层

    正确答案:A,B,C,E

  • 第19题：

    在公司治理结构中，执行机构是（）。

    • A、股东会
    • B、管理层
    • C、董事会
    • D、监事会

    正确答案:B

  • 第20题：

    在银行公司治理中，负责具体执行董事会的决策的是（）。

    • A、董事
    • B、高级管理层
    • C、股东
    • D、监事

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    公司治理也称公司治理结构、法人治理等。涉及公司（）以及其他利益相关者之间的一系列关系。
    A

    领导机构

    B

    管理层、董事会、监事会

    C

    管理层、董事会、股东

    D

    董事会、股东、关联方


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对公司治理情况的分析包括(   )之间的关系。Ⅰ.公司股东    Ⅱ.管理层Ⅲ.员工    Ⅳ.外部利益相关者
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。Ⅰ.股东利益优先原则Ⅱ.制衡原则Ⅲ.公司统一性和完整性原则Ⅳ.股东诚信与合作原则Ⅴ.公平对待原则Ⅵ.业务与信息隔离原则Ⅶ.经营运作公开透明原则Ⅷ.长效激励约束原则Ⅸ.人员敬业原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ、Ⅸ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅷ、Ⅷ、Ⅸ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ


    正确答案： C
    解析：

相关内容